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以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

2024小金库专项治理工作自查报告范文

在财务管理领域，小金库的存在始终是一个敏感而重要的问题。

它不仅关系到企业资金的安全和完整，更与企业的健康发展息息相

关。为了加强内部管理，提高资金使用效率，确保企业经济活动的合

规性和合法性，我们于2024年开展了小金库专项治理工作，并进行了

全面的自查。现将自查情况报告如下。

一、自查工作的背景与目标

随着市场竞争的日益激烈，企业内部管理的重要性日益凸显。小

金库作为一种非正规的资金管理方式，往往伴随着管理漏洞和风险隐

患。为此，我们决定开展小金库专项治理工作，旨在通过自查自纠，

全面排查企业资金管理中存在的问题，提升财务管理水平，为企业的

可持续发展提供有力保障。

二、自查的范围和重点

本次自查的范围涵盖了企业所有涉及资金管理的部门和岗位，重

点关注以下几个方面：

小金库的设立和使用情况，包括资金来源、存放地点、使用范围

等；资金管理流程的合规性和规范性，如审批程序、账务处理、资金

监管等；是否存在违规使用资金、挪用公款、设立账外账等行为；对

历史遗留问题的梳理和分析，如长期挂账、呆账坏账等。

三、自查的过程和方法

为了确保自查工作的有效性和全面性，我们采取了以下措施：

成立自查工作领导小组，明确职责分工，确保自查工作的有序进

行；制定详细的自查计划和时间表，确保自查工作覆盖所有相关部门

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

和岗位；通过查阅资料、实地走访、人员访谈等方式，全面了解企业

资金管理情况；对发现的问题进行分类整理，形成问题清单，为后续

整改提供依据。

四、自查发现的问题及原因分析

通过自查，我们发现了一些问题，并进行了深入的原因分析：

部分部门存在违规设立小金库的情况，主要是为了方便管理和使

用资金，但缺乏合规意识和风险意识；资金管理流程存在漏洞，如审

批程序不规范、账务处理不及时等，导致资金使用的合规性和规范性

受到影响；个别员工存在违规使用资金的行为，如挪用公款、设立账

外账等，严重损害了企业的利益；历史遗留问题较多，如长期挂账、

呆账坏账等，增加了企业资金管理的难度和风险。

五、整改措施和计划

针对自查发现的问题，我们制定了以下整改措施和计划：

加强合规教育和培训，提高全体员工的合规意识和风险意识，确

保不再违规设立小金库；优化资金管理流程，规范审批程序、账务处

理等关键环节，提高资金使用的合规性和规范性；对涉及违规使用资

金的员工进行严肃处理，并加强内部监管，防止类似行为再次发生；

对历史遗留问题进行梳理和分析，制定针对性的解决方案和时间表，

逐步化解风险。

六、监督和保障措施

为确保整改工作的顺利进行和取得实效，我们将采取以下监督和

保障措施：

建立健全内部监督机制，加强对资金管理各个环节的监督和检

查，确保整改措施的有效执行；定期对整改工作进行检查和评估，及

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

时发现问题并进行整改，确保整改工作取得实效；加强与相关部门的

沟通协调，形成合力推进整改工作，确保整改目标的实现；建立健全

奖惩机制，对整改工作表现突出的部门和个人进行