600792_云煤能源建立内部控制体系的工作计划和实施方案.pdf

云南煤业能源股份有限公司

建立内部控制体系的工作计划和实施方案

为满足监管机构对上市公司内部控制管理合规的要求，并通过内部控制规范

的实施全面提升公司抗风险能力，公司依据财政部、证监会等五部委联合发布的

《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和证监会相关要求，制定

《云南煤业能源股份有限公司建立内部控制体系工作计划和实施方案》并积极实

施，具体如下：

一、公司基本情况介绍：

公司简称：云煤能源

股票代码：600792

上市地：上海证券交易所公司

资产规模：

公司所处行业：化工

公司的经营范围：焦炭煤焦化工副产品的销售；矿产品、建筑材料、化工产

品及原料（不含管理商品）的批发、零售、代购代销；燃气工程建筑施工，房屋

建筑工程施工，市政公用工程施工；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经

营本企业生产所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出

口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）。

组织架构：公司最高权力机构是股东大会；股东大会下设董事会、监事会；

董事会下设战略委员会、审计暨关联交易控制委员会、薪酬与考核委员会和提名

委员会。

公司内部机构设置为公司办公室、规划发展部、工程项目部、党群工作部、

审计监察部、市场部、销售部、原料供应部、煤业管理部、董事会办公室、证券

事务管理部、人力资源部、资产财务部、安全生产管理部、技术中心。

公司所属全资子、孙公司具体如下表：

1

公司名称业务性质及主要产品或服务注册资本

(万元)

焦炭、煤气、蒸汽、余热发电、煤焦化工副产品

云南昆钢煤焦化有限公司

的生产及销售120000.00

昆明焦化制气有限公司煤化工；焦炭、煤气及化工副产品29111.04

师宗煤焦化工有限公司煤炭、焦炭、煤焦化工副产品生产、销售60000.00

云南昆钢燃气工程公司燃气工程建筑施工、贸易2659.16

二、内控建设目标、实施原则：

公司以“满足上市公司的合规需求，树立在资本市场的良好形象”为目标，

以“统一领导、逐步推广、分步深化、重在落实”为原则，在云南煤业能源股份

有限公司企业内部及所属分子、孙企业内由上至下实施全面内部控制管理，在合

规的基础上，夯实公司管理基础，促进精细化管理水平，从而为实现公司中长期

战略目标提供有力的管理保障。

三、组织保障：为推进本公司内控管理顺利实施，公司确立了董事长为内控

建设第一责任人，成立了内控实施领导小组及内控实施项目组，具体包括：

（一）内控实施领导小组组长：董事长

副组长：副董事长、总经理、董事会秘书、财务总监。

组员：公司副总经理、总经理助理

内控实施领导小组负责确定内控工作的推进策略、实施范围、进行重要决策、

协调工作及审批工作成果等。

（二）内控实施项目办公室主任：董事会秘书

副主任：监事会主席、财务总监

成员：办公室、规划发展部、原料采购部、销售部等各部门负责人。

内控实施项目组负责草拟工作计划供领导小组审批、推进以及执行具体工

作、总结工作成果等。

（三）纳入本次内控实施范围的各所属子、孙公司成立比照总部内控领导小

组设置，成立以各公司总经理为第一责任人的内控领导小组，在公司内控实施领

导小组的统一领导下，共同推进本次内控规范的建设、完善、执行工作。

同时，公司聘请