2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库.pdfVIP

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范考试题库

单选题（共45题）

1、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易

发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

2、（2017年真题）某开放式基金与2017年7月3日成立，并于8月8日开放

日申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。

A.7月3日至8月7日每日都披露该基金的份额净值

B.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值

C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值

D.8月8日起披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值

【答案】B

3、下列金融市场的监管体系中，（）对证券业金融机构的业务活动实施监

督管理。

A.中国银行业监督管理机构

B.中国证券业监督管理机构

C.中国保险业监督管理机构

D.中国人民银行

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

【答案】B

4、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起

（）个工作日内支付赎回款项。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】C

5、货币市场基金应刊登偏离度信息主要是（）。

A.在临时报告中披露偏离度信息

B.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息

C.在投资组合报告中披露偏离度信息

D.以上都是

【答案】D

6、基金管理人的合规审核程序不包括（）。

A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价

【答案】B

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

7、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是

（）。

A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行

审查，做出批准或者不予批准的决定

B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为

实缴货币资本

C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变

更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

【答案】A

8、（2019年真题）某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管

理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。

A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略

B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责

C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程

D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略

【答案】B

9、（2016年真题）（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对

基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A.基金监管机构