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我国科研诚信建设文件的回顾研究

【摘要】目的通过梳理我国科研诚信建设文件，回顾分析我国科研诚信建设体系，探讨成

效和不足，提出可参考的建议。方法检索北大法宝、科研诚信网和政府部门官方网站，

搜集我国针对科研诚信建设颁布的有关文件，分析其外部属性特征和比较文件内容。结果我

国政府和相关部门发布的科研诚信建设文件数量自2000年以来持续增长。纳入研究的80

份文件中，独立发文形式存在的有63份。按文件的效力位阶划分，部门规章最多，为61

份。发文主体主要为教育部、科技部等。文件内容覆盖学术不端的规范化处理、科技评价体

系改革以及医学领域为主的伦理治理与管理等多个方面。结论我国高度重视科研诚信建设

工作，各类文件呈规范化、系统化趋势。但现阶段学术不端行为仍时有发生，文件规定的落

实与执行需要加强，此外需进一步制定标准和指南，为相关机构的科研诚信建设提供指导。

【关键词】科研诚信；学术不端；中国；政策；文本挖掘

1研究背景

改革开放40余年，我国科技进步取得的成就有目共睹。科技人才队伍日益壮大。截至

2022年，全国研发人员全时当量达635.4万人年，连续10年位居世界第一[1]。同年的R

D经费投入量迈上3万亿元新台阶[2]。科研产出和成果质量上，我国SCI索引和高被引论

文数量均名列前茅，自然指数贡献份额也于2022年首次超越美国[3]。然而，如学者Resni

k[4]所言，此段激奋人心的历程并非没有“疼痛”相伴。与许多国家的经历类似，中国同样

面临着撤稿危机。现有的证据显示，我国在国际期刊上的被撤论文数量居高不下。Qi等近

期的一项研究检索了WebofScience核心数据库[5],提示中国是撤稿文章数量最多的国家。

这些被撤的论文大多涉及学术不端，不但造成科研经费的严重浪费，对我国的科研诚信声誉

带来不良影响，还有可能导致学者们在虚假结论的基础上进行后续研究，阻碍学术进步甚至

危害人类健康。

国内有关部门对此高度重视，近年来出台了《科研失信行为调查处理规则》《负责任研

究行为规范指引》等文件。文件作为规范科研活动不可或缺的手段，从对失信行为的处罚和

正向引导双向共同促进科研诚信建设，但项目申报和发表论文等科研失信行为仍时有报道。

本文拟对国家层面以及国内监督、评价科学研究官方机构发布的科研诚信相关文件进行梳理，

了解我国科研诚信

建设的实际情况。特别是多维度量化展示科研诚信文件的外部属性特征，并结合文件实

质内容，总结其在有关概念界定、查处措施和评价体系改革上的演进历程，进一步讨论分析

我国仍存在科研失信行为的潜在原因，以期为科研诚信建设和上级机构构建新时代持续优化

的学术不端防治体系提供有益参考。

2资料和方法

2.1文件搜集

参考已有文献6-7],我们构建“科研诚信”“学术不端”“科研环境”“科技评价”和“科

技伦理”等检索词(表1),运用北大法宝(PKULAW.CN)、科研诚信网和政府部门官方网站进行

检索，检索截止日期为2023年11月16日。为确保权威性，本文只考虑全国人民代表大会

常务委员会、中共中央(办公厅)、

国务院(办公厅)及各部委制定的法律法规、部门规章、通知、意见、办法及决定，以及

对我国科研诚信建设具有重要引领作用的中国科学院、中国工程院、中国社会科学院、国家

自然科学基金委和中国科学技术协会发布的文件。

2.2文件处理

对于收集到的文件，从北大法宝数据库中获取其结构化题录信息，包括：文件标题、发

文主体、公布日期、施行日期、文件类型及时效性等。在此基础上，我们还有哪些信誉好的足球投注网站政府及相关

部门官方网站，手动有哪些信誉好的足球投注网站补齐题录信息。为规范和统一发文主体名称，我们参考靳彤等[8]

的研究，将机构发文和该机构办公厅发文统一记为机构发文，并使用发文机构的现用名代替

已撤销或合并机构的原用名。此外，为尽可能展现规定文件发布的动态特征和内容变迁，本

文并未剔除现阶段已失去效力的文件。最后，考虑到文件的发布涉及发布、施行和修订等多

个时间节点，本文在开展分析时只关注发布时间并将其上缩为发布当年的年份。基于原有文

件的后续修订文件则视为新发布文件计入总数。最终获得符合主题要求的科研诚信建设文件

80份(发布时间为1993—2023年)用以分析。

2.3分析方法和内容

2.3.1外部属性特征分析

借鉴政策量化分析和文本量化分析方法[9-10],确定了科研诚信建设文件的发布时间、

发文主体以及效力位阶为主要的外部属性特征进行量化展示。

2.3.2文件