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金融市场学模拟练习题+答案

一、单选题（共100题，每题1分，共100分）

1.设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

2.金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

A、金融负债

B、股票

C、债券

D、金融资产

正确答案：D

3.证券市场监管应当坚持（）原则。Ⅰ.依法监管Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

4.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。

A、开放式基金

B、保护基金

C、封闭式基金

D、投资基金

正确答案：B

5.下列关于股票价格的说法中，错误的是（）。

A、理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证

B、股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，能给它的持有者带来股息红利

C、根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

D、股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

正确答案：C

6.基金管理费率的大小通常（）。

A、与基金规模和风险均成正比

B、与基金规模成反比，与风险成正比

C、与基金规模和风险均成反比

D、与基金规模成正比，与风险成反比

正确答案：B

7.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在（）上的要求。

A、股权大小

B、经济利益

C、所持股份多少

D、股东义务

正确答案：B

8.未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为（）。

A、风险头寸

B、风险期望

C、风险预算

D、风险暴露

正确答案：D

9.在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。Ⅰ.按照规定程序了解客户的情况Ⅱ.审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ.向客户进行充分的风险揭示Ⅳ.将风险揭示书交客户签字确认

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

10.以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（）。

A、科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向

B、科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导

C、科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者

D、个人投资者可以参与科创板新股定价

正确答案：D

11.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.股权类产品的衍生工具Ⅳ.金融互换

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

12.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

A、合伙制

B、会员制

C、合同制

D、公司制

正确答案：B

13.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。Ⅰ.利率Ⅱ.汇率Ⅲ.股价Ⅳ.凸度

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案：B

14.在债券发行中以价格为标的的荷兰式招标，所有中标者的（）。

A、最终收益率不同

B、中标数量相同

C、投标额相同

D、中标价格是单一的

正确答案：D

15.地方政府专项证券的规模（）。

A、不得超过财政部确定的本地区专项债券规模

B、不得超过国务院确定的本地区专项债券规模

C、自行决定

D、不得超过国务院确定的本地区债券规模

正确答案：B

16.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。

A、结算风险

B、市场风险

C、信用风险

D、法律风险

正确答案：B

17.根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的为（）。

A、债券基金

B、股票基金

C、基金中基金

D、货币市场基金

正确答案：D

18.经济高质量发展阶段增强金融服务实体经济的能力的方式是（）。Ⅰ.守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合Ⅱ.健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板Ⅲ.深化金融监管体制改革Ⅳ.管控好金融的高杠杆率和流动性风险

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

19.下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。

A、利率期权

B、远期利率协议

C、信用联结票