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为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

2024年小金库专项治理工作的自查自纠报告

自查自纠报告：2024年小金库专项治理工作

引言：

作为一家企业，我们深知金融安全和治理的重要性。为了规

范小金库的管理和运营，我们制定了针对2024年的小金库专项治

理工作方案，并进行了自查自纠工作，以确保我们的操作符合相

关的法规要求和内部控制标准。本报告旨在总结我们在2024年小

金库专项治理工作中的发现、问题和解决方案，以有效解决潜在

的风险。

一、自查情况：

1.内部控制体系自查：

我们对小金库的内部控制体系进行了全面自查，包括财务管

理、风险控制、人员配备等方面。通过具体操作性的检查，我们

发现了以下问题：

（1）财务管理方面：在小金库的资金运作中，出现了资金错

账、资金占用等问题。这可能导致资金管理混乱，存在流失的风

险。

解决方案：我们将进一步完善财务管理流程，加强对资金流

动的监控和审核，确保资金的准确使用和记录。

（2）风险控制方面：我们发现小金库在风险控制方面存在一

定的不合理性，如缺乏有效的风险评估和监控措施，容易造成投

资风险和资金损失。

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为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

解决方案：我们将建立完善的风险管理机制，制定风险评估

标准和监控指标，及时发现和应对潜在的风险。

（3）人员配备方面：我们在小金库的管理团队和人员配备方

面存在不足，缺乏相关专业知识和经验，影响了对小金库的有效

管理和运营。

解决方案：我们将加强人员培训和选拔工作，提高管理团队

和工作人员的专业素养和能力，确保小金库的专业化运作。

2.合规监管自查：

我们对小金库的合规情况进行了全面自查，包括合规政策、

法律法规等方面。通过自查工作，我们发现了以下问题：

（1）合规政策方面：我们发现小金库在合规政策的制定和执

行方面存在不足，缺乏相应的内部合规规范和监管措施。

解决方案：我们将建立健全的合规制度，明确合规的工作职

责和流程，严格执行合规政策，确保小金库的合规操作。

（2）法律法规方面：我们发现小金库在相关法律法规的遵守

方面存在一定的问题，如对资金来源、资金用途等方面的合规性

审查不够严谨。

解决方案：我们将加强对法律法规的学习和宣传，确保小金

库的操作符合相关法规要求，防范法律风险。

二、问题解决方案：

针对上述自查工作中发现的问题，我们制定了以下解决方

案：

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为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

1.完善内部控制体系：加强财务管理、风险控制和人员配备

方面的工作，确保小金库的内部控制体系健全有效。

2.建立风险管理机制：制定风险评估标准和监控指标，加强

对资金的风险评估和监测，及时应对潜在的风险。

3.加强人员培训和选拔：提高管理团队和工作人员的专业素

养和能力，确保小金库的专业化运作。

4.建立健全的合规制度：明确合规的工作职责和流程，建立

相应的内部合规