备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.pdfVIP

备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含

答案

一单选题共（100题）

1、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报0备案

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机沟

【答案】D

2、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开

发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他

组织的职务

【答案】D

3、资产管理计划的募集方式是（）

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集

【答案】D

4、期货公司拟免除首席风险官的职务()

o

A.应当提前30口将免除决定通知本人

B可以随时免除其职务

C.不需要正当理由

D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

【答案】D

5、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】C

6、客户的保证金和委托资产归（）所有

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】B

7、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员，给予警告，并处以0以下罚款

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

【答案】B

8、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D侮1年

答【案】D

9、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由01夬定

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门

答【案】A

10、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未由现严堂的期货交易、结算风

险事件

A.2

B.3

C.4

D.5

答【案】B

11、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是()O

A年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有中以上文化程度

答【案】A

12、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请,

应符合的条件不包括()

o

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.有三年以上金融业务经验

答【案】D

13、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是0。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

答【案】C

14、()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其

所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

答【案】A

15、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行

复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所，

AW国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

答【案】A

16、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()

A.决策权

B.知情权

C报告权

D.经营权

【答