2023年董秘资格证新三板董秘资格模拟试题1.pdfVIP

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

董秘资格证新三板董秘资格模拟试题1

一、单选题（每题0.5分，共50分）

1、以下关于股票定向发行认购协议及补充协议中的特别投资条款，

说法正确的是()。

A.投资者以非现金资产认购且挂牌公司作为收益人的，挂牌公司可

以作为特别条款的所属协议当事人

B.限制挂牌公司将来股票发行融资的价格或发行对象

C.强制要求挂牌公司不能进行权益分派

D.认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董

事

2、某挂牌公司章程规定，董事会成员中应包括职工代表且职工代

表比例不得低于()。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

3、根据担保金额连续()个月累计计算原则，挂牌公司供应担保的

金额超过公司最近一期经审计总资产()的，应当提交股东大会审议。

A.6，30%

B.12，30%

1

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

C.6，50%

D.12，50%

4、关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是()。

A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行

现场检查

B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题

和风险为导向，依据发觉的涉嫌违法违规线索，启动现场检查

C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发觉

挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理

D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发觉

涉及自律监管范畴的问题，可以实行监管措施或进行行政惩罚

5、股票公开发行采纳询价方式的，网下投资者拟申购总量超过网

下初始发行量15倍的，剔除部分不得低于全部网下投资者拟申购总

量的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

6、挂牌公司半年度报告中的财务报告()。

A.可以不经审计

B.应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计

C.精选层挂牌公司以半年度报告数据为依据进行权益分派也无需

2

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

进行审计

D.应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所批阅

7、对于全国股转公司对挂牌公司披露信息中存在问题的问询，挂

牌公司应准时回复。()应当对挂牌公司的回复进行审查。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.财务负责人

D.主办券商

8、自然人甲直接持有某公众公司35%的股份，甲持股80%的乙公司

持有该公众公司10%的股份，此外，甲的配偶掌握的丙公司持有该公

众公司15%的股份，那么甲在该公众公司中持有的权益为()%。

A.35

B.50

C.58

D.60

9、挂牌公司应当在每个会计年度结束后()个月内披露年度报告。

A.2

B.3