合规管理风险权责清单.pdfVIP

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

风险点1：公司是否有通过“末位淘汰”或者“竞争上岗”形式进行的绩效考核？

可能影响：

1.利用“末位淘汰制”进行业绩考核易给员工造成心理压力，对企业没有归属感，

难留住人才，也不利于团队合作；

2.依据法律规定：用人单位劳动合同期限内通过“末位淘汰”或“竞争上岗”等

形式单方解除劳动合同，劳动者可以用人单位违法解除劳动合同为由，请求用人

单位继续履行劳动合同或者支付赔偿金，企业依此解除劳动合同，不受法律保护。

合规建议：

1.用薪酬管理的方式，通过薪酬体系设计来激发员工的主观能动性和竞争意识，

如采用“首位奖励制”能调动员工积极性，同时降低法律风险。

2.对不胜任工作员工应先调岗缓冲，不能直接解除劳动合同；

3.履行职工民主程序制定绩效考核规章制度，结合企业生产经营实际，建立一套

科学、客观、公正的绩效考核标准和程序。

风险点2：是否规范员工在职期间从事兼职，如私活、微商、专车司机等？

可能影响：

若兼职员工属于涉密岗位，不利于企业商业秘密保护，且从事兼职易影响完成本

职工作，给企业造成损失。

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

合规建议：

1.在劳动合同中约定未经公司允许不得从事兼职；

2.在企业《员工手册》中作出相应的规定，但《员工手册》必须经民主程序且公

示；

3.注重相应证据的收集与保存，若以严重违反用人单位规章制度为由与员工解除

劳动合同，企业负有举证责任。

风险点3：公司是否保留劳动合同文本并建立合同借阅制度？

可能影响：

依照法律规定，用人单位与员工发生劳动争议，原则上由用人单位负举证责任，

实务中许多企业不注重劳动合同保留和备案，未建立合同借阅制度，合同管理混

乱，导致后期举证困难，承担不利后果。

合规建议：

1.建立规范的合同管理，提高企业人力资源部门员工证据保留意识，采用hr（人

力资源）台账管理。

2.建立合同借阅制度，规范记录合同的出借归还，防止合同被盗取或篡改。

风险点4：是否允许员工自愿放弃社保？

可能影响：

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

1.企业为员工缴纳社会保险系法律强制性规定，员工自愿放弃行为无效。

2.未缴纳社会保险员工不能享受的社会保险待遇，由企业全额承担，企业风险加

剧，如发生工伤等。

3.面临被有关政府部门纳入黑名单及处罚的风险。

合规建议：

在职员工时应及时缴纳社会保险，不可选择签订自愿放弃社会保险承诺书方式，

此举将风险全部转移给企业。

风险点5：涉密工作岗位的技术人员、销售经理等是否签订了必威体育官网网址协议和竞业禁

止协议？

可能影响：

竞业禁止是约定义务，若未签订相关协议，员工离职后就业无限制；必威体育官网网址义务为

法定义务，但仅限于法律规定的商业秘密，必威体育官网网址范围有限，不包括企业其他秘密，

因此针对涉密岗位员工不签订竞业禁止协议与必威体育官网网址协议，不利于企业经营信息、

核心技术、商业秘密的保护。

合规建议：

及时与涉密岗位员工签订竞业禁止与必威体育官网网址协议，协议的内容、期限及补偿金金额

及支付方式均需明确，过于笼统的约定不利于协议的落实，也不能起到实际的约

束作用。

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

风险点6：事实上是否执行不定时工作制（下班时间不确定并不支付加班费）？

可能影响：

未经过法定程序执行不定时工作制不合法