理财顾问工作职责(十篇).pdfVIP

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

理财顾问工作职责

1、负责公司的证券私募基金产品募集，有高净值客户储备，能协

调各方资源，完善销售全过程。

2、负责高净值客户的开拓、维护和服务，持续发掘客户需求。

3、汇总客户信息和金融市场必威体育精装版资讯、对基金整体营销策略、产

品服务、售后客户管理提出有效建议。

4、挖掘个人客户、机构客户，扩大销售面和销售深度。

5、对基金流程、机构、法规等清晰掌握，能解答客户疑虑。

理财顾问工作职责（二）

1、依托公司提供资源，开发新客户，建立和维护客户档案，维护

老客户的业务，挖掘客户的高净值潜力；

2、通过电话邀约、派单、在外驻点等形式邀约客户参加酒会、旅

游、客户答谢会、金融讲座、金融论坛等并根据客户资金情况、投资

偏好，完成公司理财相关服务；

3、可外出拜访客户，维护关系，定期与合作客户进行沟通，建立

良好的长期合作关系；

4、能够满足客户多元需求的产品，如：私募基金、股权投资、信

托、类固收、证券、债券、银行承兑汇票

理财顾问工作职责（三）

1、开拓及维护高净值客户、机构客户（金融机构、上市公司

等），并与客户建立长期良好的关系；

第1页共6页

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

2、通过与客户沟通，了解客户在家庭、机构在投资方面的需求；

3、根据客户的资产规模、预期收益目标和风险承受能力进行需求

分析，结合企业优质资源为客户提供专业的资产配置服务；

4、定期与客户联系，告知理财产品的收益情况，向客户介绍新的

金融服务、理财产品及金融市场动向，维护良好的信任关系；

5、按公司制度完成业绩考核指标。

理财顾问工作职责（四）

1、做好日常客户服务及维护工作，负责金融产品、服务产品、期

权及其他创新业务产品销售及新客户拓展工作；

2、协助区域总监做好以下工作：策划客户服务活动及营业部推广

方案，制定理财产品等不同产品类型的销售方案，推动活动方案、产

品销售方案的实施，对客户服务活动及各类产品销售情况进行总结分

析，并不断进行完善和改进；

3、熟练掌握公司的理财产品，学习客户服务技巧，不断提升专业

知识及服务能力；

4、关注同行业客户服务方法、手段和技术的动态，提出客户服务

工作的改进意见；

5、完成上级领导交办的其它事宜。

理财顾问工作职责（五）

1、通过交叉销售、客户推荐、主动升級销售、个人业务关系等方

式，获得新客户和拓展新的业务；

第2页共6页

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

2、通过审慎的财务需求分析/规划确认现有/预期客户的财务需

求，销售已获得监管主体许可的理财产品；

3、了解必威体育精装版的产品/市场知识和财务需求分析/规划技能与客户进

行合理的资产配置建议，并将产品及其可能存在的各种风险介绍给客

户；

4、与现有客户保持定期联络，以加强关系，减少客户流失。参加

各种销售和推广活动（例如实地推广、公司