金融理财规划服务协议样本（2024年度）版B版.docxVIP

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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RESUME

PERSONAL

金融理财规划服务协议样本（2024年度）版B版

本合同目录一览

1.服务内容

1.1服务概述

1.2服务流程

1.3服务项目

2.客户义务

2.1提供资料

2.2配合与沟通

2.3支付费用

3.理财规划师义务

3.1专业能力

3.2必威体育官网网址义务

3.3服务时效

4.理财规划报告

4.1报告内容

4.2报告交付

4.3报告修改

5.服务费用

5.1费用标准

5.2支付方式

5.3退费条款

6.合同期限

6.1起始时间

6.2终止时间

6.3延长合同

7.违约责任

7.1客户违约

7.2理财规划师违约

8.争议解决

8.1协商解决

8.2调解解决

8.3法律途径

9.隐私保护

9.1客户隐私

9.2信息安全

9.3披露例外

10.不可抗力

10.1定义

10.2影响合同履行

10.3免责条款

11.合同的生效、变更与解除

11.1生效条件

11.2变更条件

11.3解除条件

12.名词解释

12.1定义

12.2解释顺序

12.3适用法律

13.其他约定

13.1双方确认

13.2附件

13.3签字盖章

14.合同附录

14.1服务协议

14.2客户资料表

14.3理财规划报告样本

第一部分：合同如下：

第一条：服务内容

1.1服务概述

本协议项下的金融理财规划服务，是由理财规划师为客户提供的专业理财规划建议和指导，以帮助客户实现财务目标。

1.2服务流程

理财规划师将在收到客户完整资料后的十个工作日内完成初步理财规划方案，并同客户进行沟通确认。根据客户的反馈，理财规划师将进行方案的修改完善，最终形成正式的理财规划报告。

1.3服务项目

包括但不限于：资产配置、投资建议、风险管理、税务规划、退休规划等。

第二条：客户义务

2.1提供资料

客户应按照理财规划师的要求，提供真实、完整、准确的财务状况、收入支出状况、投资意愿等个人信息。

2.2配合与沟通

客户应积极配合理财规划师的工作，及时回应理财规划师的沟通请求，提供必要的信息和资料。

2.3支付费用

客户应按照本协议的约定，按时支付理财规划服务费用。

第三条：理财规划师义务

3.1专业能力

理财规划师应具备相关的专业资格和经验，能够为客户提供专业的理财规划服务。

3.2必威体育官网网址义务

理财规划师应对客户在提供服务过程中获取的所有个人信息和财务信息予以必威体育官网网址，不得泄露给任何第三方。

3.3服务时效

理财规划师应按照本协议的约定，按时完成理财规划服务的各个环节。

第四条：理财规划报告

4.1报告内容

理财规划报告应包括客户的财务状况分析、理财目标设定、资产配置建议、投资建议、风险管理措施、税务规划建议、退休规划建议等内容。

4.2报告交付

理财规划师应将正式的理财规划报告以电子文档的形式交付给客户。

4.3报告修改

理财规划师应对客户的反馈意见进行认真的分析和评估，并在必要时对理财规划报告进行修改和完善。

第五条：服务费用

5.1费用标准

理财规划服务的费用为人民币【】元。

5.2支付方式

客户应在本协议签订后的五个工作日内，通过银行转账的方式支付服务费用。

5.3退费条款

客户在支付服务费用后，如因理财规划师的原因导致服务未能按照本协议的约定进行，理财规划师应退还客户部分或全部服务费用。

第六条：合同期限

6.1起始时间

本协议的起始时间为双方签订之日起。

6.2终止时间

本协议的终止时间为理财规划报告交付之日。

6.3延长合同

如客户需要延长服务期限，双方可签订书面延长协议，并约定延长后的服务期限和费用。

第八条：违约责任

8.1客户违约

客户未能按本协议约定履行其义务的，应承担违约责任，赔偿因此给理财规划师造成的损失。

8.2理财规划师违约

理财规划师未能按本协议约定履行其义务的，应承担违约责任，退还已收取的服务费用，并赔偿因此给客户造成的损失。

第九条：争议解决

9.1协商解决

双方应通过友好协商的方式解决本协议履行过程中的任何争议。

9.2调解解决

如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

9.3法律途径

本协议的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。

第十条：隐私保护

10.1客户隐私

理财规划师应保护客户的隐私，不得将客户的个人信息和财务信息泄露给任何无关的第三方。

10.2信息安全

理财规划师应采取适当的信息安全措施，保护客户的信息不被未授权访问、披露或损坏。

10.3