合规考试全量复习测试卷含答案.docx

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合规考试全量复习测试卷含答案

1.下列违规行为，视情节轻重，对直接责任人最高可处以2000元罚款的是（）

A、弄虚作假，隐瞒事实、误导、欺骗单位和上级

B、参与聚众闹事、打架斗殴，影像工作秩序

C、非法返利吸存

D、操纵客户贷款

【正确答案】：D

2.股票是股份公司发行的（）凭证，是为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

A、所有权

B、债权债务

C、借贷

D、买卖

【正确答案】：A

3.“全额房抵贷”借款人融资银行家数不超（）家

A、3

B、4

C、5

D、6

【正