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学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

人力自查报告范文

人力资源部作为我行新设立的职能部门，结合自身的实际，从人事行

政和劳动关系的管理、重要岗位的管理、员工发展和职业生涯规划、薪酬

管理等方面入手，全面推动案防工作的有序开展。现将11月份案防自查

情况汇报如下：

一、落实重要岗位、关键岗位的离岗稽核和轮岗制度。根据XX银行

《重要岗位管理办法》【XX银发（20某某）305号】、《营业网点柜员

轮岗制度意见》的通知【XX银发（20某某）330号】、《信贷内勤管理

办法》的通知【XX银发（20某某）314号】等文件的要求认真贯彻执行，

并对各部门、支行提交的离岗稽核报告、年度工作考核表、工作移交表等

进行审查。对填写不合规、审批意见未按要求批注的报告，要求各部门、

支行及时补充、修改后留存我部备案并上传人力资源管理系统。力争做到

及时、有效监督落实。

二、严格管理人员任用与考核机制。严格执行主管、中层干部任职资

格审查和高管人员的报批审查程序。完善竞争性干部选拔方式，通过对专

业条线履职情况的考核，进一步强化管理人员责任意识，提高工作执行效

能。

三、逐步实行岗位定期自查和交叉检查制度。通过人力资源专干定期

对人力资源管理系统进行专业检查，不同岗位的交叉检查。对存在和发现

的问题及时督促落实整改，切实发挥制度在防范风险过程中的作用。进一

步提高员工执行规章制度的自觉性，用制度规避操作风险。

四、完善部门岗位职责，明确各岗位工作要点。人力资源部作为新设

立的职能部门，在人员配备、岗位职责等方面尚处在调剂和清理的过程。

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

按照《XX银行人力资源部各岗位内部控制职责》的管理要求，尚需按我

行的实际情况对部门岗位职责和岗位说明书进行重新修订，确保报告关系

和职责分工明确，符合职责分离要求。

五、按照20某某年11月XX日召开的行长办公会的要求，我部通过

目前收集的员工意见和整理出来的信息，发现有部分人员提出部门人员配

备不全。作为支行的人力资源管理部门，我们分析认为人力资源不足带来

的相关问题较多也较严重。

（一）案防压力加大。基层人员不足，将出现部分岗位兼职的情况，

使得一些需要相互制衡的岗位无法全面实现相互制约。由于人员紧张，部

分无法实现强制休假或强制休假的性质改变。

（二）员工压力较大。由于人员不足，基层人员顶岗、顶班情况比较

普遍，一人身兼数职的现象较多，员工工作压力较大。

一、整体评价

（一）整体状况和评级结果概述

2023年度，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企

业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，内

控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。

（二）2023年度内部控制改进情况

2023年，我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设，

定期组织部门员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章制度来开

展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升等专业工作，各项专业工作

的规范化水平较往年有了明显提高。与2023年相比，我部内控改进情况

比较明显，主要表现在我部主要负责的“4率”操作性指标均比上一年度

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

有所上升。其中人员持证上岗率得分上升到100分，关键岗位轮岗和强制

休假率上升到100分，人员流动率上升到94分，当期整改率达到96

分。

（三）存在的不足

2023年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，

主要表现在：

1、“4率”操作性指标