企业年金受托管理机构选择评分标准.doc

企业年金受托管理机构选择评分标准

评分因素及权重

评选指标

满分

指标描述

商务部分（80分）

投标人资质

5分

投标人具备人力资源和社会保障部认可的受托人资质，得3分；具备其他年金管理资质，每增加1个得1分，总分5分。

公司近三年是否受到过监管部门处罚

5分

公司近三年未受到过监管部门处罚得5分；公司近三年受到过监管部门处罚得0分。

全国企业年金受托管理规模（数据截至2018年12月31日）

20分

全国企业年金受托管理规模在参选机构中排名第一得20分，第二得10分，第三及以后得5分。

企业年金集合计划设置情况

20分

参选机构与取得企业年金托管资格的10家银行设置企业年金集合计划的情况，每与一家银行设置1个集合计划得2分，与同一家银行设置了多个集合计划不重复计分。（由于受托人不能与托管人兼任，若具有托管资质的银行作为受托人，则考核与除自身以外的托管银行成立相应的企业年金集合计划的数量，若若具有托管资质的银行作为受托人与N家托管行成立了N个集合计划，则得分为2*（N+1））

职业年金受托人评选情况

15分

根据已进行职业年金受托人评选的30家省级单位的评选结果，参选机构排名第一次数最多得15分，第二得10分，第三及以后得5分。其中，若结果公示中明确说明中选机构排名不分先后，则均视为排名第一；若结果公示中说明同档内中选机构排名不分先后，则第一档视为排名第一，第二档视为排名第二，以此类推；若人社厅对中选机构进行了分类，则在相应类别排名第一视为排名第一，以此类推；候补中选机构视为排名最末位；其余情况均以公示排名进行排序。

服务团队

5分

服务团队经验、专业、人员配置等方面完全满足委托人需求得5分，部分满足委托人需求得2分，无法满足委托人需求得0分。

服务方案

5分

服务方案内容丰富、翔实，各类工作建议操作性强，能够提供丰富多样的个性化服务得5分；服务方案内容不够丰富和个性化得2分；服务方案内容简单，实用性不强得0分。

服务内容及机制

5分

以下条件：（1）为经办部门提供功能大、便捷的企业年金管理平台；（2）为经办部门提供包括企业年金运营、投资等查询服务；（3）为员工提供多渠道、全方位的个人查询服务；（4）能提供丰富的增值服务。全部满足得5分，每不满足一项扣1分。

报价部分（20%）

受托管理费报价

20分

符合国家政策及行业自律公约的前提下，报价最低得20分，报价第二低得10分，报价第三低及以后得5分；不符合国家政策或行业自律公约的报价得0分。