银行合规自查报告范本(2篇).pdfVIP

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

银行合规自查报告范本

在合规文化建设工作中，我行始终坚持“制度是保障、体系是基

础、文化是根本”的合规建设方针，多措并举，多点开花，在合规经

营上谋思划策，已初步取得了合规文化建设和业务经营齐头并进的良

好局面。××年，我行主要业务发展创历史新高，人民币各项存款增

量、中间业务收入、拨备前利润和委托资产清收处置全面超额完成上

级行下达的任务计划，存款存量和增量、贷款存量和增量、中间业务

收入的同业市场份额均居四行首位，近三年来未发生一起经济刑事案

件、严重违规违纪行为和责任事故。我们的主要做法是：

一、以宣传动员倡合规

为了统一全行员工的思想认识，明确“培育合规文化”的重要

性，树立“言行合规、操作合规、经营合规、管理合规”文化理念，

××年××月，我行召开了全市农行合规文化建设活动启动大会，全

面部署合规文化建设活动，引导广大员工充分认识合规文化是立行之

本、经营之本和企业文化重要组成部分的深刻内涵，营造合规文化建

设良好环境和氛围。同时，我行制订下发了《××年—××年合规文

化建设规划》和《××年合规文化建设实施方案》，市分行和各支行

成立了合规文化建设领导组，具体负责抓好这次活动的领导、组织、

指导、督促和检查工作，为合规文化活动扎实开展奠定了坚实的基

础。

二、以加强教育学合规

合规文化建设是一项系统工程，必须遵从“行为——习惯——文

化”的路径。为此，我行制订并贯彻实施了严格的学习计划和落实措

第1页共6页

饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》

施，全市农行统一实行周四集中学习制。我行专门组织人员编写了

《强化合规意识，告别违规操作——防范案件和行为规范有关制度汇

编及案例警示录》，精心编印了6000余套《执行力提升计划员工读

本》单行本，分为“强化合规意识，告别违规操作”、“自觉遵章守

纪，远离违法犯罪”、“提高服务水平，树立良好形象”三个系列，

分发到全行每个员工手中，作为全行合规文化建设的重点学习资料。

为增强规章制度的影响力和威慑力，我行还专门抽调6名业务骨

干组成规章制度宣讲团，用一个多月的时间在各支行进行巡回宣讲，

重点宣讲了员工行为守则、案件防范与查处、违规积分管理以及会计

结算、信贷管理、清收管理等业务风险点，宣讲团深入各支行利用晚

上时间进行宣讲，保证每个支行至少宣讲一场以上，取得了较好的宣

传效果。

三、以完善流程保合规

银行不仅是经营货币的企业，更是管理风险的企业。操作合规、

风险可控，是合规文化建设的重要内容之一。我行以完善和优化操作

流程为出发点和落脚点，切实强化内控合规制度建设。自合规文化建

设活动开展以来，我行积极查找当前制度建设与公司治理要求不相适

应、与公司章程要求不相符，制度之间衔接不顺、相互冲突、交叉重

复，职能不清和过度控制等问题，先后制定完善了《县级支行委派会

计主管管理办法(试行)》、《城区离行式自助设备管理办法(试

行)》、《××年营业网点运营主管考核办法(试行)》、《会计监管员

集中管理考核办法》、《派驻风险合规经理考核办法(试行)》、《农

户小额贷款客户分类管理实施细则(试行)》、《互联网上网管理实施

细则》等一系列制度办法，确保合规经营有章可循、有据可依。与此