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金融投资公司风险管理手册

TOC\o1-2\h\u27531第1章风险管理概述 4

84521.1风险管理的重要性 4

43801.2风险管理的基本框架 4

14653第2章风险类型与识别 4

66022.1市场风险 4

263082.2信用风险 5

19542.3操作风险 5

211392.4合规风险 5

23121第3章风险评估方法 5

301663.1风险量化方法 5

14663.2风险评估模型 5

32421第4章风险管理体系构建 5

272174.1风险管理组织结构 5

295584.2风险管理制度与流程 5

177244.3风险管理信息系统 5

21305第5章市场风险管理 5

323915.1市场风险识别与评估 5

79975.2市场风险控制策略 5

117595.3市场风险监测与报告 5

25931第6章信用风险管理 5

130726.1信用风险识别与评估 5

214106.2信用风险控制策略 5

255966.3信用风险监测与报告 5

28080第7章操作风险管理 5

116477.1操作风险识别与评估 5

286087.2操作风险控制策略 5

68187.3操作风险监测与报告 5

8441第8章合规风险管理 5

95178.1合规风险识别与评估 5

36748.2合规风险控制策略 5

325568.3合规风险监测与报告 5

16026第9章流动性风险管理 5

178729.1流动性风险识别与评估 5

118049.2流动性风险控制策略 5

205129.3流动性风险监测与报告 6

6988第10章集团风险管理 6

827110.1集团风险识别与评估 6

1206710.2集团风险控制策略 6

2988210.3集团风险监测与报告 6

10927第11章风险管理信息系统 6

763711.1系统架构与功能 6

1888011.2数据治理与质量管理 6

1039211.3系统运维与安全 6

19508第12章风险管理培训与文化建设 6

1053312.1风险管理培训 6

2520912.2风险管理文化建设 6

402312.3风险管理绩效考核与激励 6

24378第1章风险管理概述 6

5571.1风险管理的重要性 6

244011.2风险管理的基本框架 7

18078第2章风险类型与识别 7

252072.1市场风险 7

286372.2信用风险 7

251622.3操作风险 8

171132.4合规风险 8

8858第3章风险评估方法 8

174653.1风险量化方法 8

33673.1.1期望值法 8

60573.1.2损失大小量化方法 9

154063.1.3风险矩阵法 9

262853.2风险评估模型 9

129183.2.1ISO/IEC27005 9

294343.2.2NISTSP80030 9

298903.2.3OCTAVE 9

226893.2.4FR 9

6094第4章风险管理体系构建 10

262614.1风险管理组织结构 10

121034.1.1风险管理领导机构 10

267024.1.2风险管理部门 10

116064.1.3风险管理责任体系 10

208874.2风险管理制度与流程 10

326974.2.1风险管理制度 10

14884.2.2风险管理流程 11

241984.3风险管理信息系统 11

322904.3.1风险管理信息系统架构 11

87064.3.2风险数据采集 11

282844.3.3风险分析 11

246264.3.4风险预警 11

182584.3.5风险报告 11

22555第5章市场风险管理 12

88195.1市场风险识别与评估 12

81325.2市场风险控制策略 12

234115.3市场风险监测与报告 12

29556第6章信用风险管理 13

226476.1信用风险识别与评估 13

142816.1.1信用风险识别 13

282736.1.2