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金融机构资产管理与风险控制实战指南

TOC\o1-2\h\u5480第1章金融机构概述与资产管理的重要性 3

112951.1金融机构的类型与功能 3

156061.2资产管理的概念与意义 4

62461.3资产管理的核心能力与发展趋势 4

30058第2章风险管理体系构建 5

12402.1风险管理的基本框架 5

178742.1.1风险治理结构 5

197152.1.2风险政策与制度 5

208002.1.3风险管理流程 6

201072.1.4风险管理信息系统 6

292672.1.5风险管理人才与培训 6

181622.2风险识别与评估 6

41912.2.1风险识别 6

22232.2.2风险评估 6

252542.2.3风险分类与归档 6

25552.3风险控制策略与措施 6

149692.3.1风险预防 6

89532.3.2风险分散 6

294982.3.3风险转移 6

159072.3.4风险缓释 7

244712.3.5风险监控与报告 7

5412第3章信用风险管理 7

13973.1信用风险概述 7

96093.2信用评级与信用定价 7

180233.3信用风险控制与监测 7

9198第4章市场风险管理 8

165494.1市场风险类型与影响因素 8

106384.1.1利率风险 8

217194.1.2股票风险 8

305634.1.3外汇风险 8

243774.1.4商品风险 8

172084.1.5金融衍生品风险 8

263384.2市场风险度量与监测 9

262054.2.1市场风险度量方法 9

236014.2.2市场风险监测手段 9

171134.3市场风险控制策略 9

19624.3.1资产分散化 9

69884.3.2期限匹配 9

53314.3.3套期保值 9

150834.3.4风险限额管理 9

165844.3.5风险评估与监控 9

302594.3.6内部控制与合规 10

12960第5章操作风险管理 10

46715.1操作风险识别与评估 10

296645.1.1操作风险识别 10

204675.1.2操作风险评估 10

290625.2操作风险控制措施 10

3435.2.1加强内部控制 10

293045.2.2提高人员素质 11

7165.2.3优化信息系统 11

57195.2.4建立风险预警机制 11

325285.3内部控制与合规管理 11

184425.3.1制定合规政策和程序 11

235855.3.2强化合规培训与宣传 11

106185.3.3加强合规检查与监督 11

24707第6章流动性风险管理 11

272236.1流动性风险概述 11

234196.1.1流动性风险的概念 12

189136.1.2流动性风险的分类 12

123346.1.3流动性风险的影响因素 12

174076.2流动性风险度量与监测 12

252976.2.1流动性风险度量方法 12

113226.2.2流动性风险监测指标 13

796.3流动性风险控制策略 13

197916.3.1资产负债管理策略 13

153676.3.2流动性储备管理 13

67626.3.3应急计划与流动性风险防范 13

15505第7章集中度风险管理 14

100747.1集中度风险识别与评估 14

60687.1.1集中度风险的识别 14

18477.1.2集中度风险的评估 14

161067.2集中度风险控制策略 14

279797.2.1投资组合分散 14

269207.2.2风险限额管理 15

26287.3风险分散与优化 15

11204第8章金融机构资产负债管理 15

122818.1资产负债管理的基本概念 15

173268.1.1资产负债管理的内涵 15

225958.1.2资产负债管理的目标 16

228758.1.3资产负债管理的原则 16

204128.2资产负债匹配与优化 16

74388.2.1资产负债匹配 16

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