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子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

1、什么是公共政策工具？（第二章）

又称治理工具或政府工具，使实现政策目标的手段。政策方案只有通过适当的政策工具

才能得到有效的执行，从而达到政策设计的理想状态。它是连接目标和结果的桥梁，是将政

策目标转化为具体行动的路径和机制。

2、政策工具有哪些类型？各有什么优缺点？

一自愿性工具（voluntaryinstruments）：

包括家庭与社区、志愿者组织、市场。它的核心特征是很少或几乎没有政府干

预，它是在自愿的基础上完成预定任务。由于自愿性工具既有成本效益上的优势，又与主张

个人自由的文化相吻合，并有助于维系家庭与社区的关系，因此成为许多社会中首选的政策

工具。

①家庭与社区：

优点：通常不耗费政府的资金；服务领域多样；比较容易在大多数社会中获得广泛的政治支

持

缺点：通常无力解决复杂的经济问题，规模经济要求政府集中提供而不由家庭与社区分散提

供公共服务；公平问题也难以决，服务的需求者难于获取同等的资源、享受同等的服务。

②志愿者组织：是一种公平的政策工具

优点：通常把那些在危难中需要帮助的人作为目标群体，是社会公平机制有益的和必要的补

充，能够促进社会团结，提高政治参与水平。

缺点：不适用于解决复杂的经济与社会问题，应用范围有限。

③市场：是最有争议性的政策工具

优点：消费者和生产商之间自愿的相互作用往往会产生令双方都满意的结果。市场在提供大

部分私人物品上是最富有效率的手段，是自愿配置的有效工具。

缺点：不能充分提供大部分公共政策旨在解决的公共物品，不能提供国防、警察、路灯以及

其他类似的公共物品与服务，在提供各种各样的收费物品和公用物品中也存在困难。而且，

市场是一个高度不公平的政策工具，它仅仅满足那些有支付能力的人们的需求。

二强制性工具（compulsoryinstruments）：

包括管制、公共企业、直接提供。它借助政府的权威和强制力，对目标群体

的行动进行控制和指导，也叫指导性工具。这些高度强制的工具没有给目标群体留下多少自

由决定的余地。

①管制：政府通过一系列行政管理过程对个人和机构的行为做出要求和规定的活动。

优点：建立管制所需要的信息相对较少；

管制较容易实施；

在运行管理中，管制的不确定性较低；

相对于其他工具来说，管制较适用于危机管理；

比其他工具（如补助或税收）的成本更低；

采取管制措施能够表现出政府部门的快速行动，对公众而言具有政治感染力。

缺点：经常扭曲自愿性或私人活动，从而导致经济上的无效率；

可能会抑制创新和技术进步；

缺乏灵活性，过于刻板；

管制所引起的社会服从成本可能会比较高。

②公共企业：管制的一个极端形式

优点：在因高资本投入或无利可图的私人企业不愿提供社会需要的物品和服务的条件下，公

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

共企业是一项有效率的经济政策工具；

在许多情况下，建立公共企业所需要的信息比例用自愿性工具或管制时所要求的信息

少；公共企业的利润能积累公共资金以用于公共支出

缺点：政府难以有效地控制公共企业；

在运行中，公共企业即使连续亏损也未必破产，缺乏有效的约束；

在诸如水电供应领域中，许多公共企业的垄断地位使其能够将其无效率的成本负担转

嫁到消费者身上，效率低。

③直接提供：由公共财政拨款并由政府及其雇员直接提供物品和服务，