污染环境单位犯罪治理问题研究--以企业合规为视角.pdfVIP

内容摘要

实证调查显示，污染环境单位犯罪治理在我国司法实践中面临着地域治理失衡、刑

事责任主体认定混乱、责任归属判断模糊、治理效果反复等诸多问题。环境法益的特殊

性要求尽早开展对污染环境的犯罪主体的预防治理工作，有效的企业合规建设能在犯罪

尚未开始或刚开始的阶段制止犯罪。目前，检察院对污染环境单位犯罪的不起诉决定已

体现企业合规作为污染环境单位犯罪不起诉事由的雏形。企业合规建设应当成为污染环

境罪法定的不起诉事由，以激励企业推进污染环境防治专项合规建设，建立完善的专项

合规计划。同时，应当建立污染环境合规计划有效性评估标准与监督机制，从源头预防

和控制污染环境犯罪。

全文共三万余字，除引言和结语外，共分为三个部分。

第一部分“污染环境单位犯罪的治理问题与成因”。该部分梳理了污染环境单位

犯罪的治理现状，以两百余个污染环境单位犯罪案件的数据为支撑，分析了污染环境单

位犯罪治理面临的以罚代刑、单位犯罪认定标准混乱、单位与自然人、自然人与自然人

间刑事责任分配存在偏差等问题，并指出问题的成因在于审前环节中污染环境单位犯罪

基于种种原因难以进入审判程序，而审判环节中由于单位归责路径的错误，单位意志要

件的证明较为困难，这阻碍了对单位环境污染犯罪的追诉。

第二部分“企业合规治理污染环境单位犯罪的提倡”。该部分从理论与实践两个

层面论证了企业合规治理污染环境单位犯罪的优势。理论上，企业合规在污染环境单位

犯罪治理领域的引入推广能纠正错误的以自然人责任为基础的单位归责路径，以组织体

责任论拨乱反正，使单位归责逻辑回归正确的由单位责任到个人责任的路径，从源头治

理污染环境单位犯罪，降低污染环境单位犯罪的治理成本；实践中，企业合规在我国企

业犯罪治理领域已获得了相当程度的运用，在污染环境单位犯罪治理领域也体现出作为

法定不起诉理由的雏形。以企业合规治理污染环境单位犯罪是完全可行并应当持续推进

的。

第三部分“污染环境单位犯罪专项合规治理计划的实践探讨”。该部分针对污染

环境单位犯罪专项合规计划的实践进行了探讨：首先，要确立合规计划的有效性判断标

准。合规计划的有效性标准应区分事前合规计划与事后合规计划，分别制定；同时，还

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应基于大型企业和中小型企业不同的合规建设能力构建二元化的企业合规有效性标准。

在确立了有效性标准的基础上，应根据企业内部需着重控制的因素，从合规机构设置、

合规制度与原则、事前的风险预防体系、事中的风险识别干预体系、事后的应对整改体

系等五个方面具体构建专项合规计划的框架与内容；最后，为确保合规计划的落实，需

区分全过程的污染环境单位犯罪常态专项合规治理计划和事后补救性的污染环境单位

犯罪专项合规治理计划，分别确立合规计划的监督机制。

关键词：污染环境；单位犯罪；企业合规；合规建设；犯罪治理

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Abstract

Empiricalinvestigationshowsthatthecriminalcontrolofenvironmentalpollutionunits

isfacedwithmanyproblemsinChinasjudicialpractice,suchasunbalancedregional

governance,chaoticidentificationofcriminalresponsibilitysubject,fuzzyjudgmentof

responsibilityattribution,andrepeatedgovernanceeffect.Theparticularityofenvironmental

legalinterestsrequiresthepreventionandtreatmentofthecriminalsubjectsthatpollutethe

environmentassoonaspossible.Theeffectiveenterprisecomplianceconstructioncanstop

thecrimeswhenthecrimehasnotyetbegunorhas