合规工作报告(共3篇).pdfVIP

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

合规工作报告（共3篇）

第1篇：合规工作报告

XXXXXXXX深圳分公司2021年度合规工作报告

总公司：

2021年是机遇与挑战并存的一年，合规工作责任重大，使命光荣。深圳分公

司深入学习和全面落实保险监管部门、总公司工作会议精神，紧紧围绕“合规经

营”的工作主基调，扎实推进公司2021年合规工作总战略，贯彻落实总公司2021

年合规工作会议精神，狠抓“三道防线”责任落实，提升我公司的合规执行力和

履职能力，大力推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作，初步实现了内控

合规与风险管理工作的规范化和信息化，加强内控合规风险管理，为推进公司高

质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我公司2021年合规工作情况报告

如下：

一、2021年合规工作面临的形势回顾

近一年来，随着公司业务规模的迅猛增长，公司经营管理水平取得明显进步，

风险管控能力明显增强。但是，我们也清楚地知道，与监管要求相比、与总公司

对未来发展的目标要求相比，以及从当前内外部检查发现的问题的严重程度来

看，公司合规工作依然面临较大压力，一些制约依法合规经营的深层次矛盾依然

存在，有些问题还比较突出，合规工作所面临的形势还不容乐观，合规工作任务

依然十分艰巨。

从外部监管形势来看，整体监管将长期保持高压态势。当前的保险监管，呈

现出不同以往的特点，一是更加注重上下联动、延伸检查；二是更加注重检查在

下、立案在上；三是更加注重分类监管、整体评价。可以看出，监管机构的监管

理念和思路也在发展，监管的要求越来越高。在年初召开的全国保险监管工作会

议上，中国保监会将2021年保险监管的基本思路确定为“抓服务、严监管、防

风险、促发展”，从监管和合规的角度看，主要体现出一个“严”字：一是检查

对象更加明确，把市场份额较大、增速快的新公司、违规问题较多和整改不力的

公司作为检查重点。二是检查重点更加突出，继续严肃查处经营数据不真实、中

介业务违法违规和理赔难等问题。三是责任追究更加严格，把处罚责任人、停业、

为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载

吊销许可证和追究上级领导责任作为主要手段，强化上级公司对分支机构的管控

责任。四是消费者利益导向更加清晰，把解决车险理赔难和寿险销售误导作为今

年三项重点监管工作之首，把保护消费者利益作为监管重要目标及衡量工作成效

的重要标准。

从总公司合规管控要求来看，总公司对内控合规的相关要求将进一步提高，

管理力度将进一步加大。2021年，是总公司实现“十二五”规划目标的关键之

年，总公司制定了“使命XX计划”，提出2021年实现保费XX以上的增长、规

模突破XXX亿元的要求，省公司确定了“保费增速XX以上，保费收入突破XX

亿元”的经营目标。作为地市级分公司的后台支持部门，合规条线应当在公司改

革发展转型中提供强有力支持和保障。

2021年，合规战线的工作人员，面临的形势十分严峻，合规工作千头万绪，

任务十分艰巨。总公司在年初新推出的专项合规工作就多达近二十项，包括规章

制度清理、合规履职评价、内控自我评价、操作岗位风险检查、风险预警指标体

系建设、专项风险业务排查、内控流程梳理等一系列内控合规工作，这对我们的

工作责任心和积极性是一次重大的考验，2021年我公司紧跟形势，有所作为，

既坚持原则，把守底线，又通过多种形式的合规手段，推动了合规理念提升，实

现了合规创造价值。

二、2021年合规工作