《电力企业合规管理体系有效性评价指南》编制说明.docx

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《电力企业合规管理体系有效性评价指南》

编制说明

《电力企业合规管理体系有效性评价指南》

编制说明

任务来源及主要参加单位

本文件依据《标准化工作导则—第1部分：标准化文件的结构和起草规则》（GB/T1.1-2020）的规定起草。

本文件由国家能源局提出，中国电力企业联合会归口。本文件起草单位包括中国电力企业联合会、国网能源研究院有限公司、华北电力大学等。

编制的目的和意义

党的二十大提出“坚持全面依法治国，推进法治中国建设”“全面推进国家各方面工作法治化”。国家对企业依法合规经营提出明确要求。在此背景下，电力企业持续加强合规管理工作，电力企业合规管理体系建设取得较大成效。开展合规管理体系有效性评价，是电力企业开展合规管理的重点内容和重要环节，是推进企业合规管理体系建设不断完善的重要保障。为检验电力企业合规管理体系建设情况，根据《中央企业合规管理办法》、GB/T35770-2022/ISO37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》及相关法律法规，对照《电力企业合规管理体系实施指南》规定内容，借鉴凝练近年电力企业合规管理体系建设成果，制定本标准。本标准旨在为各级各类主体评价电力企业合规管理体系有效性提供有效依据和参考。

编制原则

标准适用性原则。指标体系设计遵循《合规管理体系要求及适用指南》（GB/T35770—2022/ISO37301:2021）、国务院国有资产监督管理委员会《中央企业合规管理办法》（2022）等文件要求，通过评价指标体系具体展现上述文件、办法等要求的全部内涵。

规范通用性原则。深刻理解合规管理是有组织、有计划管理活动的核心要义，在评价指标体系设计时将《中央企业合规管理办法》要求与国有企业合规管理实际相结合，标准化展示国有企业应当和如何开展合规管理工作。

实用实效性原则。精准把握合规管理以有效防控风险为目的要求，按照关键必要最小化原则，以有效管控经常、反复发生违规风险为重点，以政府处罚、审计巡视发现和被诉案件败诉反映出的问题的管控等为主要指标设计范围，分专业、分层级确定评价指标（典型合规风险事项）和评价标准，全面验证被评价企业“第一道防线”作用是否有效发挥。

编制过程简况

一是开展培训。2024年3—4月，对协调工作机构和参编单位人员分别进行了线下、线上多次培训，确保各参编单位人员明确工作任务和质量标准。

二是编制模板。2024年4月—8月，组织开展三轮编制工作。在每一轮征集意见过程中，均制作合规管理评价指标体系和评价标准通用模板，发放给各参编单位使用。

三是开展过程指导督导。编制过程中，分阶段、节点对参编单位反馈内容进行汇总和督导，对编制要点进行具体说明，对参编单位的问题随时予以答疑，指导各参编单位按时完成各阶段内容。

四是开展《指南》初审和研讨。分别在2024年8月20日和10月9日，召集各界专家和有关电力企业专业领导对《电力企业合规管理体系有效性评价指南》进行审议和研讨，征求修改意见。

标准主要内容说明

范围

介绍本标准里面所包含的内容以及适用范围。

规范性引用文件

介绍本标准里面所参考引用的相关技术标准。

术语和定义

对本标准里面所用到的一些术语进行定义。

编制原则与评价依据

介绍本标准的编制原则与合规管理有效性评价依据。

评价要求

说明评价分类、评价阶段、评价人员、评价方法等评价要求。

评价内容

说明合规管理有效性评价和合规风险过程防控有效性评价两个方面的具体评价内容。

评价分值构成和评分细则

说明评价分值的具体构成和评分细则。

评价策划

说明评价对象自评价策划和评价方策划的具体步骤。

评价实施

说明评价实施的具体步骤。

采用国际标准和国外先进标准情况，与国际、国外同类标准水平的对比情况

编制过程中，根据《中央企业合规管理办法》、GB/T35770-2022/ISO37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》及相关法律法规，对照《电力企业合规管理体系实施指南》规定内容，借鉴凝练近年电力企业合规管理体系建设成果，制定本标准。

贯彻标准的要求和措施建议

编制工作开展中，对各类型电力企业进行了广泛调研，总结凝练了近几年电力企业合规管理工作成果，尤其是2023年合规管理自评估和2024年合规管理体系建设评价成果，将各类经验成果标准化、体系化融入本标准，对电力企业合规管理有效性评价具有较强的参考和指导价值。建议将本标准作为推荐性标准，在电力企业合规管理有效性评价工作中推荐采用。

废止现行行业标准的建议

无。

标准涉及的技术创新、知识产权处置、试验验证、产业化推进、推广应用等情况。

本标准在编制过程中，编制小组的各参编单位、电力企业，提出了很多宝贵的经验和建议。编制过程经充分考虑，内容不涉及专利等知识产权。