基于公平偏好的PPP项目公私合作机制研究.pdf

摘要

作为基础设施与公共服务供给的一种创新方式，PPP模式通过在政府与私营

部门之间进行平等合作、优势互补，有效地推动了城市的经济发展。然而由于PPP

项目中政府与私营部门双方的目标不一致等原因而存在道德风险问题。私营部门

可能为了经济利益采取机会主义行为，进而导致项目的失败，并损害社会公众的

利益。于是，本文针对私营部门的机会主义行为,从公平偏好的角度出发，分别

从激励机制和合作演化行为两方面分析如何促进政府和私营部门之间的合作。

论文首先介绍了PPP模式、委托代理、演化博弈、系统动力学和公平偏好的

相关理论和方法，为后续PPP项目公私合作机制的研究奠定了理论基础；其次，

界定了政府和私营部门为PPP项目中的两大主要参与方并梳理了双方在PPP项

目中的权责关系，重点分析了PPP项目中私营部门的机会主义行为以及政府部

门的激励监督行为，为接下来的实证部分提供了研究支持；然后，基于PPP项目

中政府和私营部门之间存在委托代理关系，构建了私营部门具有公平偏好的激励

模型，从静态视角下分析了PPP项目中私营部门具有公平偏好时的激励机制。最

后，由于政府部门不仅是PPP项目的合作者，同时也是监管者，从私营部门具有

公平偏好的角度构建了政府和私营部门的演化博弈模型，从动态视角分析了私营

部门的公平偏好对双方合作策略选择的影响，并运用系统动力学软件对双方的合

作策略动态选择过程进行了仿真分析。

研究得出，政府部门激励强度的提高能够减少私营部门的机会主义行为，同

时通过从静态和动态两个视角的分析发现私营部门的公平偏好有利于降低其机

会主义行为，但公平偏好不是越高越好，也不是越低越好，而是要控制在一个合

理的水平内。本文的研究成果补充了PPP项目激励机制方面的研究，同时也丰富

了公平偏好理论在应用方面的研究，为政府部门在进行PPP项目操作时提供了

参考。

关键词：PPP项目；公平偏好；演化博弈；委托代理；系统动力学

Abstract

Asaninnovativewayofinfrastructuresandpublicservicessupply,PPPmodel

effectivelypromotesurbaneconomicdevelopmentthroughequalcooperationand

complementaryadvantagesbetweenthegovernmentandtheprivatesector.However,

duetotheinconsistencyofgoalsbetweenthegovernmentandtheprivatesectorinPPP

projects,therearemoralhazards.Theprivatesectormayadoptopportunisticbehavior

foreconomicinterests,whichwillleadtothefailureoftheprojectandharmtheinterests

ofthepublic.Therefore,thispaperfocusesontheopportunisticbehavioroftheprivate

sector,fromtheperspectiveoffairnesspreference,andanalyzeshowtopromote

cooperationbetweenthegovernmentandtheprivatesectorfromtheperspectiveof

incentivemechanismandcooperativeevolution.

Firstly,thepaperintroducestherelevanttheoriesofPPPmode,principal-agent,

evolutionarygame,systemdynamicsand