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去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

国有企业合规管理制度

第一章总则

第一条为推动XXX公司(以下简称“公司”)全面加强

合规管理，着力推进法治央企建设，促进公司高质量发展，

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国

有资产法》《中央企业合规管理办法》和公司章程等，制

定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、各单位，包括董事

会办公室、战略管理部、运营管理部、技术管理部、党群

工作部、行政部、必威体育官网网址办、人力资源部、财务部、质量安

全环保部、法律合规部、纪检部、审计部……，以下简称各

部门、各单位。

第三条本制度所称合规，是指公司各部门、各单位经

营管理行为及其员工履职行为符合国家法律法规、监管规

定、行业准则，以及公司章程、规章制度等要求。本制度

所称合规风险，是指公司各部门、各单位及其员工在经营

管理过程中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造

成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本制度所

称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依

法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工

履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机

制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管

理活动。

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

第四条公司坚持全员合规、合规从管理层做起，全面

构建合规管理体系，对合规管理体系建设情况及其有效性

进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条合规管理工作遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥党组织领导作用，落

实全面依法治国战略部署及法治央企建设有关要求，把党

的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求覆盖各业务领域、

各部门各单位、全体员工，贯穿决策、执行、监督全过程。

根据内外环境变化，明确并适时调整合规管理重点，通过

抓重点，带动和促进全面合规。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”的

要求，明确业务及职能部门、合规管理牵头部门和监督部

门的职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。合规管理应与法律、纪检、审

计管理等工作相统筹、相衔接，与业务工作相融合，确保

合规管理体系有效运行，切实提高管理效能。

第二章合规管理机构与职责

第六条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导

作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提

升依法合规经营管理水平。公司应当严格遵守党内法规制

度，党建工作机构按照有关规定履行相应职责，推动党内

法规制度有效贯彻落实。公司应当严格落实军队相关条令

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

条例规定，军工相关部门、单位按照有关规定推动贯彻落

实军队相关条令条例规定。

第七条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险的作

用，主要履行以下合规管理职责：

（一）审议批准合规管理重要制度和年度报告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。