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志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

证券从业考试金融市场基础知识2023

年考点习题及答案解析

1.外国债券的特点是（）。[2017年6月真题]

A.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家

B.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

C.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家

D.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家

【答案】:C

【解析】:

外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币

为面值的债券，债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市

场则属于另一个国家。

2.公募基金的特点包括（）。

Ⅰ．基金份额的投资金额要求较低

Ⅱ．可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

Ⅲ．基金募集对象不确定

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

Ⅳ．在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】:D

【解析】:

公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基

金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募

集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。

公募基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开

相关信息。

3.个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（）

Ⅰ．申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额

不低于人民币50万元

Ⅱ．申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均

不低于人民币50万元

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

Ⅲ．参与证券交易24个月以上

Ⅳ．上海证券交易所规定的其他条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:B

【解析】:

参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易

所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的，

应当符合下列条件：①请权限开通前20个交易日证券账户及资金账

户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融

券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③上海证券交

易所规定的其他条件。

4.股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。[2017年9月

真题]

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

A.非累积优先股票

B.股息率固定优先股票

C.累积优先股票

D.可赎回优先股票

【答案】:A

【解析】:

非累积优先股是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息

部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。非累积优先股票的

特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。

5.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利

率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）

所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

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