我国限制从业行政处罚制度法律适用研究.pdfVIP

内容摘要

限制从业被纳入行政处罚体系，是2021年《行政处罚法》的主要亮点之一。在此

之前，虽然我国《证券法》等百余部法律规范中通过“禁止从事”“不得申领许可”等

形式予以规定，限制职业违法行为人在一定期限内再次进入该职业领域。然而，不论学

术界还是实务界，对限制从业概念、性质、实施程序等均具有较大争议，其次，由于其

对行政相对人一定时期内的职业自由进行了限制，具有较强严厉性，因此学术界对限制

从业的合法性也提出了质疑。本次《行政处罚法》的修订，可以说是对限制从业的法律

性质和地位从立法上进行了回应。

新修《行政处罚法》认为限制从业属于行为罚，突破了学术界限制从业是资格罚多

数认知，同时，也扩大了限制从业可以规制的职业领域，其次，作为法定行为罚的最后

一项，限制从业的严厉性也得到了法律的认可。如此严厉且侵犯公民基本宪法权利的行

政处罚措施，理应受到法律的严格限制。然而，我国限制从业却呈现出立法模糊、程序

简单的特点，宽泛的法律规定给予了行政机关在适用限制从业时广泛的自由裁量权，裁

量基准的缺失和简易的程序设置又导致对行政权监督的不足。因此，在限制从业的初期

探索阶段，对限制从业的立法现状和法律适用进行系统化的整理分析，提出限制从业法

律规制路径，提高限制从业法律实施的可行性与科学性，对限制从业制度的建立是必要

的。

本文从限制从业的基础理论出发，梳理限制从业法律适用问题，根据法律保留原则、

比例原则和禁止不当联结原则的要求，对限制从业的科学化从立法、适用和监督三个方

面提出合理意见与建议，以推进我国限制从业制度的建立和完善，真正凸显限制从业惩

戒职业违法行为，预防再次职业违法，维护社会重大公共利益和公民生命财产安全，维

护社会主义职业市场的稳定与秩序的作用。

关键词：行政处罚；限制从业；法律适用；从业资格；职业自由

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Abstract

Restrictedemploymenthasbeenincorporatedintotheadministrativepenaltysystem,

whichwasoneofthemainhighlightsofthe2021AdministrativePenaltyLaw.Priortothis,

althoughmorethan100lawsandregulationssuchasCompanyLawstipulatedintheform

ofprohibitedtoengageinandnottoapplyforalicense,restrictedtheprofessional

violatorfromenteringtheprofessionalfieldagainwithinacertainperiod.However,boththe

academicandpracticalcircleshavegreatdifferencesontheconcept,nature,and

implementationproceduresoftherestriction,becauseitrestrictstheoccupationalfreedomof

thecounterpartywithinacertainperiodoftime,deprivingthecounterpartyofthesurvivaland

developmenttoacertainextent.Ithasstrongstrictness,andacademiccircleshavealsoraised

questionsaboutthelegalityofrestrictingpractitioners.TherevisionoftheAdministrative

PunishmentLawcanbesaidtobealegislativeresponsetothelegalnatureandstatusof

restrictionsonpractitioners.

ThenewlyrevisedAdminist