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2024版投资基金代持与投资监管服务合同

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1术语定义

1.2通用定义

2.双方信息

2.1投资基金代持方信息

2.2投资监管服务方信息

3.服务内容

3.1代持服务

3.1.1代持账户管理

3.1.2代持资金管理

3.1.3代持交易执行

3.2投资监管服务

3.2.1投资合规性监管

3.2.2投资风险控制

3.2.3投资业绩监控

4.服务期限

4.1代持服务期限

4.2投资监管服务期限

5.服务费用及支付

5.1代持服务费用

5.2投资监管服务费用

5.3支付方式

6.必威体育官网网址条款

6.1必威体育官网网址信息

6.2必威体育官网网址义务

6.3必威体育官网网址期限

7.知识产权

7.1知识产权归属

7.2知识产权使用

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决机构

9.3争议解决程序

10.合同生效及终止

10.1合同生效条件

10.2合同终止条件

10.3合同解除条件

11.法律适用及管辖

11.1法律适用

11.2管辖法院

12.其他约定

12.1通知方式

12.2不可抗力

12.3合同变更

12.4合同附件

13.合同签署

13.1签署主体

13.2签署日期

13.3签署地点

14.合同附件

14.1附件一：代持账户管理协议

14.2附件二：投资监管服务协议

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1术语定义

1.1.1“投资基金”指依照中国法律法规设立，以非公开方式向投资者募集资金，投资于特定资产，并按照约定分配收益的投资实体。

1.1.2“代持”指代持方以自己的名义持有投资基金份额，并按照本合同约定履行相关义务的行为。

1.1.3“投资监管服务”指投资监管服务方对投资基金进行合规性监管、风险控制和业绩监控等服务的行为。

1.2通用定义

1.2.1“本合同”指《2024版投资基金代持与投资监管服务合同》。

1.2.2“双方”指投资基金代持方和投资监管服务方。

1.2.3“服务期限”指本合同约定的代持服务和投资监管服务期限。

2.双方信息

2.1投资基金代持方信息

2.1.1名称：[代持方全称]

2.1.2注册地址：[代持方注册地址]

2.1.3法定代表人：[代持方法定代表人姓名]

2.1.4联系电话：[代持方联系电话]

2.2投资监管服务方信息

2.2.1名称：[服务方全称]

2.2.2注册地址：[服务方注册地址]

2.2.3法定代表人：[服务方法定代表人姓名]

2.2.4联系电话：[服务方联系电话]

3.服务内容

3.1代持服务

3.1.1代持账户管理

3.1.1.1代持方应设立专门的代持账户，用于投资基金份额的持有和管理。

3.1.1.2代持方应确保代持账户的独立性和安全性，防止资金被挪用或侵占。

3.1.2代持资金管理

3.1.2.1代持方应按照本合同约定，对投资基金的资金进行管理，确保资金的安全性和流动性。

3.1.2.2代持方应定期向投资监管服务方报告代持资金的状况。

3.1.3代持交易执行

3.1.3.1代持方应根据投资基金的投资决策，及时执行相关交易指令。

3.1.3.2代持方应确保交易指令的准确性和及时性。

3.2投资监管服务

3.2.1投资合规性监管

3.2.1.1投资监管服务方应对投资基金的合规性进行监管，确保其投资活动符合相关法律法规和基金合同的约定。

3.2.1.2投资监管服务方应定期对投资基金的合规性进行审查，并向代持方报告审查结果。

3.2.2投资风险控制

3.2.2.1投资监管服务方应建立风险控制体系，对投资基金的风险进行评估和管理。

3.2.2.2投资监管服务方应定期向代持方报告风险状况，并提出风险控制建议。

3.2.3投资业绩监控

3.2.3.1投资监管服务方应定期对投资基金的业绩进行监控，并向代持方报告业绩情况。

3.2.3.2投资监管服务方应分析投资基金的业绩，并提出改进建议。

4.服务期限

4.1代持服务期限

4.1.1代持服务期限自本合同生效之日起至[具体日期]止。

4.2投资监管服务期限

4.2.1投资监管服务期限自本合同生效之日起至[具体日期]止。

5.服务费用及支付

5.1代持服务费用

5.1.1代持服务费用为每份投资基金份额的[具体金额]元/年。

5.2投资监管服务费用

5.2.1投资监管服务费用为每份投资基金份额的[具体金额]元/年。

5.3支付方式

5.3.1双方约定采用[具体支付方式]，如银行转账、支票等。

6.必威体育官网网址条款

6.1必威体育官网网址信息

6.1.1必威体育官网网址信息包括但不限于双方在本合同项下所知悉的对