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学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

上海黄金交易所保证金存管银行管理办法

目录

第一章总则

第二章资格申请

第三章业务要求

第四章技术要求

第五章应急处理

第六章监督管理

第七章违规处理

第八章附则

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学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

第一章总则

第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）保证金存管业务，

确保资金安全和结算顺利，根据《上海黄金交易所结算细则》制定本办法。

第二条交易所本着服务市场发展的宗旨，根据审慎原则指定保证金

存管银行（以下简称存管银行），并按本办法规定，切实履行对存管银行

的指定、监督工作，确保存管银行协助交易所依法办理保证金存管业务。

第三条存管银行应当遵守法律、法规、规章和交易所有关规则，接

受交易所自律监管。

第四条协助上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）

办理保证金存管业务的存管银行的相关管理规定，由国际中心另行制定。

第二章资格申请

第五条申请存管银行应当具备下列条件：

（一）中华人民共和国境内设立的全国性银行业金融机构法人；

（二）总资产在15000亿元人民币以上，净资产在1000亿元人民币以

上，最近3个会计年度连续盈利；

（三）符合中国银行业监督管理机构规定的对银行业金融机构资本充

足率、流动性比率、资产负债比率等要求；

（四）分支机构在100个以上，且在国内主要产用金地区均设有可以

办理保证金存管业务的分支机构；

（五）具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制制度；

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学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

（六）设有专门机构或部门负责保证金存管业务；

（七）具有健全的资金管理制度，制定保证金存管业务的内部管理制

度、违规入账资金处理预案、差错处置流程以及技术和通讯系统故障等异

常情况下的应急处理预案；

（八）具有开展保证金存管业务的设施和技术水平，包括高效稳定的

同城、异地资金划拨系统以及覆盖全国范围的行内实时汇划系统等;

（九）拥有掌握贵金属交易结算知识、期货知识和具有较强风险防范

意识的专业人员；

（十）最近3年内无重大违法违规行为，且系统运行稳定，未发生过

重大事故及未受到过监管机构的重大行政处罚；

（十一）无严重影响其资信状况的未决诉讼和未清偿债务；

（十二）交易所规定的其他条件。

第六条申请成为存管银行应当提交以下预审材料并加盖公章：

（一）存管