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证券法期末考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.证券法的立法宗旨是（）。

A.保护投资者的合法权益

B.规范证券发行和交易行为

C.维护证券市场秩序

D.促进社会主义市场经济的发展

答案：D

2.证券交易场所是指（）。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券投资基金管理公司

答案：A

3.证券公司是指（）。

A.经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券业务的公司

B.经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券投资基金业务的公司

C.经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券投资咨询业务的公司

D.经国务院证券监督管理机构批准设立的专门从事证券资产管理业务的公司

答案：A

4.证券投资基金是指（）。

A.由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金

B.由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行股权投资活动的基金

C.由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行债券投资活动的基金

D.由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行货币市场投资活动的基金

答案：A

5.证券交易的基本原则是（）。

A.公平、公正、公开

B.诚实信用

C.合法合规

D.风险自担

答案：A

6.证券发行和交易的监督管理机构是（）。

A.中国人民银行

B.国务院证券监督管理机构

C.国务院财政部门

D.国务院审计部门

答案：B

7.证券公司不得从事的行为是（）。

A.接受客户全权委托买卖证券

B.与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.利用客户的交易信息为本公司或者他人谋取利益

D.为客户提供证券投资咨询服务

答案：A

8.证券公司应当建立健全内部控制制度，对证券业务活动实行（）。

A.统一管理

B.分级管理

C.集中管理

D.分散管理

答案：C

9.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送（）。

A.财务报表

B.业务报告

C.内部控制报告

D.风险评估报告

答案：B

10.证券公司违反证券法规定，未按照规定报送有关报告的，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上200万元以下

D.200万元以上500万元以下

答案：B

二、多项选择题（每题3分，共15分）

11.证券法规定的证券包括（）。

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.证券投资基金份额

答案：ABCD

12.证券法规定的证券交易包括（）。

A.证券的买卖

B.证券的承销

C.证券的保荐

D.证券的回购

答案：ABCD

13.证券法规定的证券发行包括（）。

A.公开发行

B.非公开发行

C.定向发行

D.私募发行

答案：ABC

14.证券法规定的证券交易场所包括（）。

A.证券交易所

B.国务院批准的其他全国性证券交易场所

C.国务院批准的其他区域性证券交易场所

D.国务院批准的其他专业性证券交易场所

答案：ABC

15.证券法规定的证券公司包括（）。

A.证券经营公司

B.证券经纪公司

C.证券投资咨询公司

D.证券资产管理公司

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共20分）

16.证券法适用于在中国境内的股票、公司债券和政府债券的发行和交易。（）

答案：×（证券法适用于在中国境内的股票、公司债券和证券投资基金份额的发行和交易。）

17.证券法适用于在中国境内的证券投资基金的发行和交易。（）

答案：√

18.证券法适用于在中国境内的证券衍生品种的发行和交易。（）

答案：√

19.证券法适用于在中国境内的证券中介服务机构的证券服务活动。（）

答案：√

20.证券法适用于在中国境内的证券监督管理机构的监督管理活动。（）

答案：√

21.证券法适用于在中国境内的证券自律组织的自律管理活动。（）

答案：√

22.证券法适用于在中国境内的证券投资者的证券投资活动。（）

答案：√

23.证券法适用于在中国境内的证券服务机构的证券服务活动。（）

答案：√

24.证券法适用于在中国境内的证券登记结算机构的证券登记结算活动。（）

答案：√

25.证券法适用于在中国境内的证券投资咨询机构的证券投资咨询活动。（）

答案：√

四、简答题（每题10分，共30分）

26.简述证券法的立法宗旨。

答案：证券法的立法宗旨是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，促