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土建变更、签证及支付和结算管理细则

一、总则

1、为了明确工程中心、经营管理中心及各公司对工程管理的责任、权限，根据建华筹建工程的相关制度精神编制本办法，工程中心对本办法负有最终解释权，各公司的新、改和扩建工程适用本细则。

2、各公司筹建项目组对本公司的新、改和扩建工程管理承担直接管理责任。

二、术语

1、工程变更是指设计缺陷、变更或使用方的提出变更、功能改变引起的修改或拆除、返工等工作，在竣工图纸中难于反映的内容。

2、现场签证是指发生工程变更后或因施工现场、周边条件与招标文件及合同条款的约定不符，施工合同所确定的工程内容以外、非施工单位原因造成，且属于招标文件和合同规定由施工单位承担的费用以外的工程量变化及其费用的增减，施工过程中实际发生且须支付工程费用的工程实施内容。

3、补充协议是项目存在专业另行承包、合同无结算条款依据或合同主体发生变化时所签订的主体合同以外的工程内容，须经过询价、协商所另行签订的工程协议。

三、工程变更、签证监督管理

1、工程变更、现场签证必须根据工程实际，进行充分研讨；必须在有利于工程项目的功能、质量、投资等方面尽可能优化的原则下开展设计及施工方案的调整；必须坚持规范程序、控制投资并保证施工进度。

2、工程变更、现场签证事项原则上实行一事一报，不得以任何形式打包申报，各分公司及相关专业负责人不得以任何方式将工程变更或现场签证事件化整为零或以补充协议的形式规避审批。

3、工程变更、现场签证严格遵守“先批准，后变更；先变更，后实施”的原则，对于未经批准而先行实施的工程变更，不予认可。隐蔽工程和事后无法准确考量的签证，必须在覆盖或拆除前确认，必要时应使用拍照等技术手段作为依据，大面积的土方工程签证，必须提供土方施工前后由三方签字盖章确认土方方格网图。对承建商报送的签证中的工作内容、发生工作量进行确认时，必须签署明确意见，并确保无歧义，禁止使用“情况属实”等模糊词语。

4、单项工程变更、签证事件估算造价在5万元以内的，由筹建项目组主管组织包括提出人在内的各专业、相关部门参与的论证会，通过后报筹建项目组组长审批后实施。此类签证及论证会议纪要按月汇总报工程中心合同预算员（内勤）备案。

5、单项工程变更、签证事件估算造价在5万元以上的，由筹建项目组组长组织原则上应包括总部相关专业人员在内、分公司各专业、相关部门参与的论证会，通过后分别由筹建项目组组长和工程中心负责人签名确认后才能实施。此类签证及论证会纪要按季汇总报工程中心备案。

6、主体工程完工后，水电安装和室内装修图和计划先报分公司各部门及总经理签字确认，确认后的图纸不得随意更改。需要更改时需由相关部门或者相关人员提出修改申请，经总经理签字确认后方可实施；

7、各分公司筹建项目组是工程变更、现场签证事件管理的责任主体，应当对工程变更、现场签证事件提出实质性审查意见并承担主要责任，分公司筹建项目组造价工程师对工程变更、签证的工程量初审承担责任，价格按合同条款执行，结算量、价以工程中心审核为准。

8、下列情形的工作内容不予办理工程变更或现场签证：

①招标文件规定、施工合同约定或已包括在合同价款内应由施工单位自行承担的；

②施工单位在投标文件中承诺自行承担的或投标时应预见的风险，比如季节性施工风险、市场价格风险；技术、组织措施包含费用等；

③由施工单位责任造成的工程量增加；

④法律、法规、规章规定不能办理的。

9、大量、集中的机械纯台班类不宜计时、计台班签证，建议采用工程量签证形式。

四、工程结算监督管理

1、筹建公司项目组要求施工单位按照附表要求，上报工程签证单，并对结算资料的正确性、完整性及签证工程量、结算书工程量承担初审任务和责任。

2、对不符合要求的工程结算，包括存在不合格工程变更、签证等原始资料或资料不完善的情形，总部结算审核人员有权拒绝对该项目结算。

3、分公司对各工程项目合同条款负直接责任，工程中心结算人员对按合同条款进行结算的结果负责。

五、工程款项支付

1、各分公司所有工程系列的款项支付必须执行本办法流程；

2、工程款支付流程（GKE）是在承包单位按合同要求申报工程进度（节点）款预算书，分公司该项目土建专业人（合同工程师代表）即经办人审核后填写工程款支付申请表，分公司技术（工程）负责人签认并报内勤登记，再由工程中心审批签认，并报筹建公司总经理批准；

3、各公司土建专业申请人对项目工程款的支付数额承担直接责任，其他流程审核人员负有连带责任；

4、筹建公司合同预算员或内勤负责核查形象进度、节点是否符合合同要求，并登记款项支付台账；

六、罚则及其他

1、本办法自发布日起生效，其内容根据绩效考核制度纳入年终考核；

2、对不符合要求的工程变更、签证，应追究相关人员的责任，并根据工程变更、签证费用给予一定数额的罚款；

3、各公