南京 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编(共80题).pdfVIP

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

南京2023年基金从业资格证《基金法律法

规、职业道德与业务规范》历年真题汇编

（共80题）

1、内部控制的要素包括()Ⅰ．控制环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．控制活动Ⅳ．内部监督（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、需要披露上市交易公告书的基金品种主要有()。（单选题）

A.股票基金、债券基金、货币市场基金

B.股票基金、QDII基金、货币基金

C.封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额

D.封闭式基金、混合基金、保本基金

试题答案：C

3、公开募集基金的基金管理人应当从()中计提风险准备金。（单选题）

A.可供分配收益

B.基金的投资收益

C.基金财产

D.管理基金的报酬

试题答案：D

4、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。Ⅰ在具体风险事件中，合规风险

可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

反洗钱合规性风险等Ⅲ不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ对有关客户的身份证

明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一（单选题）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

试题答案：B

5、合规独立性中，()的独立性最为重要?（单选题）

A.部门

B.机制

C.人员

D.问责

试题答案：A

6、关于招募说明书，下列说法错误的是()。（单选题）

A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期

B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务

C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

试题答案：B

7、下列关于投资概念的说法中，错误的是()。（单选题）

A.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

B.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

C.投资未来收益具有不确定性

D.投资的产出会大于投入

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

试题答案：D

8、某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊

享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投

资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ．禁止违规承诺收益Ⅱ．禁止误导性陈述Ⅲ．禁止预测

证券投资业绩Ⅳ．禁止重大遗漏（单选题）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

9、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()。（单选题）

A.基金信息披露

B.基金的投资

C.基金份额登记

D.基金的收益分配

试题答案：C

10、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人