刑事合规对单位犯罪刑罚实现的影响研究.pdf

内容摘要

随着刑事合规制度的引入，一批学者开始关注单位犯罪制度存在的不足，进

一步思考单位的独立地位。刑事合规具有激励的作用，其设计的初衷在于合规从

宽的理念，因此，对于其与单位犯罪理论的碰撞中不得不直面的问题是：我国单

位犯罪现有的刑罚实现方式如何进一步完善，才能恰如其分的发挥刑事合规的激

励作用。我国当前刑事法规定对于单位犯罪的刑罚实现方式很大程度受制于自然

人刑事责任的理论。不可否认的是,若以适用于自然人犯罪的处罚原则来处罚单

位犯罪,在企业合规改革的当下必然出现立法和司法的不协调运行，将不能满足

日渐复杂的司法实践需求。因此，如何完善我国单位犯罪刑罚实现方式在合规的

浪潮中被推向了风口。我国需要修正单位犯罪的刑罚实现方式理念,基于单位犯

罪自身的特殊性来构建我国单位犯罪的刑罚实现方式体系。处在当下合规改革的

热潮中，注重经济发展的国家均不断重视合规的重要性，并在实践中形成了行之

有效的经验。在刑事合规的激励作用下，以罚金刑罚为主的传统单位犯罪刑罚实

现方式已经难以实现对涉罪企业进行改造目的，也难以发挥合规的预防作用。有

鉴于此，美国等国家建立了企业缓刑制度，以法院为主导，促使企业重整组织结

构，规范经营行为，为企业提供回归市场的机会，进而激励其他企业主动执行合

规计划，优化内部治理结构，最终发挥刑事合规的预防犯罪和激励犯罪的功能，

实现有效监管。所以，引入企业缓刑制度，可以完善我国的单位犯罪刑罚实现方

式，实现以合规计划为主要手段的治理模式，从而实现对企业犯罪的有效预防和

监管。本文在贴合我国的刑事政策的前提下，探究现存的单位犯罪刑罚实现理论

存在的不足，批判吸收域外的法人刑罚实现方式的改革经验，提出在我国建立与

企业合规挂钩的不同于域外法律性质的企业缓刑制度，单位资格刑罚，优化罚金

刑等，改革单位犯罪刑罚实现方式制度。

本文除引言和结语外，主要分为四个部分：

第一部分对刑事合规的内涵进行分析，梳理刑事合规的发展脉络。结合单位

犯罪刑罚的发展，演变以及存在的不足。宏观上引出刑事合规与单位犯罪的内在

联系，通过分析刑事合规对单位犯罪的影响，肯定刑事合规对单位犯罪存在正向

的引导作用。

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第二部分阐述中国刑事合规的发展实践，立足于现今的立法现状和司法现状，

重点分析最高人民检察院的企业合规改革指导案例的研究结果，进一步研究我国

企业合规改革呈现的特点以及不足，为下文进一步完善我国刑罚理论发现问题。

第三部分运用比较分析法，比较分析国内外刑事合规实践，有助于探索不同

国家的刑事合规制度和实践经验，为企业在跨国经营过程中的刑事合规提供借鉴

和参考。主要阐述一些成功的域外经验，如美国，法国的企业缓刑制度，英国的

单位和个人责任分离设计，德国的罚金刑保留……分析其制度的构想，以企业缓

刑制度和罚金的执行角度为侧重点，发现其对我国进一步构建“刑事合规制度”

的借鉴意义。

第四部分是文章的论证重点，以我国现有立法和司法存在不足为出发点，结

合我国实际情况，批判吸收域外的法人刑罚实现方式的改革经验，提出规范合规

对单位和个人的适用，从分离单位与个人的刑事责任出发，强调严格限制对个人

适用合规不起诉，均衡单位和个人的刑罚分配，并在我国建立与企业合规挂钩的

不同于域外法律性质的资格刑、企业缓刑制度、优化罚金刑等，从而完善我国单

位犯罪刑罚实现方式。

关键词企业合规；单位犯罪；刑罚；企业缓刑；资格刑

Abstract

Withtheintroductionofthecriminalcompliancesystem,agroupofscholars

begantofocusontheshortcomingsoftheunitcriminalsystemandfurtherconsider

theindependentstatusoftheunit.Thecriminalcompliancesystemhasanincentive

effect,anditsoriginaldesignisbasedontheideaofleniencyforcompliance.

Therefore,theunavoidablequestioninitscollisionwi