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英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

**农村商业银行

数据质量现场检查实施细则

第一章总则

第一条为了进一步加强统计管理工作，有效防范风

险，提高数据质量，促进＊*农村商业银行统计检查工作科

学化、规范化、制度化，根据银监部门的有关规定，制定本

实施细则.

第二条数据质量现场检查是指总行稽核审计部对总

行统计部门或支行采取现场检查的方式,对统计部门和基层

支行的数据统计管理工作、统计规章制度执行情况,统计数据

的真实性、准确性、完整性以及风险防范能力等所进行的检

查。

第三条数据质量现场检查的对象为本行总行数据统

计相关部门及各支行。

第四条数据质量现场检查工作应遵循实效性、真实

性、规范性的原则。

第五条数据质量现场检查的组织、实施由总行稽核审

计部和归口管理部门负责，实行“归口管理、分级负责、统一

标准、定期报告”的制度。

英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

第二章数据质量现场检查的种类和内容

第六条数据质量现场检查种类按检查内容不同分为

全面检查和专项检查，全面检查是指将全部数据统计工作作

为检查内容,对被查行进行的实地现场检查；专项检查是指以

数据统计工作中的某一方面工作或管理情况为特定检查内

容,对被查网点进行的检查。

第七条统计检查的内容和重点由总行确定，并随业务

发展定期或不定期进行调整，常规性检查每季度一次,专项检

查每年至少一次，数据质量现场检查的基本内容包括：

(一）人民银行、银监会等外部监管机构以及省联社统计

法规、统计制度的执行情况;

（二）外部监管报表及数据的报送质量情况，主要内容

为人民银行金融统计数据、非现场监管报表、客户风险统计

和人民银行征信信息报送等（包括对统计报表执行表内、表

间校验以及逻辑性、合理性检查);

（三)营业部、支行综合统计报表的数据质量（包括统计

数据来源的真实性）；

（四）各类统计数据的准确性、真实性、合规性情况（包

括统计指标归属制度及维护、统计应用系统操作与维护、报

送时限等），重点是资产质量和赢利水平数据的可靠性；

(五)统计管理工作情况：包括机构、人员配备、内控制度

建设、统计资料整理、统计人员素质和技能培训、统计应用

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英雄者，胸怀大志，腹有良策，有包藏宇宙之机，吞吐天地之志者也。——《三国演义》

系统的管理与维护、违反统计法规和工作程序的责任处理、

整改措施的落实等情况；

（六）统计档案的备份与管理，统计信息系统的安全性

和完备性以及其他与统计工作相关的情况。

第三章数据质量现场检查程序与方法

第八条总行每年将定期或不定期对各基层支行统计

工作进行检查.

第九条总行组织对基层支行进行现场统计检查,每年

至少一次，并成立现场检查小组。检查组由总行分管领导担

任组长,总行监管统计归口管理部门和财务会计部、稽核审计