严重违反用人单位规章制度”之司法适用研究.pdf

内容摘要

《劳动合同法》第三十九条规定，在劳动者“严重违反用人单位规章制度”的情形

下，用人单位可单方解除劳动合同。由于法律对即时解雇事由进行封闭式列举，再加之

劳动规章制度由用人单位主导制定，“严重违反用人单位规章制度”已然成为用人单位

解雇的“口袋”事由，滥用行为时有发生，现实中因此产生的劳动争议的数量一直位居

高位，而司法裁判的衡量标准又有较大差异，理论研究上亦存在分歧，故本文以此为题

展开研究。

本文通过对“严重违反用人单位规章制度”条款司法适用现状的实证分析，揭示具

体适用中症结及成因所在，结合相关理论思考提出解决问题的建议。本文除引言、结语

外共分为四个部分：

第一部分为实证分析。笔者在裁判文书网选取出符合研究目的、具备研究价值的判

决书样本111份，从解雇行为合法性认定结果与改判情况、违规行为类型、用人单位败

诉原因等角度进行统计分析，归纳出司法机关适用该条款时的主要考量因素。统计结果

反映出法院在适用该条款时虽存在一定的裁判共识，但审查衡量标准仍体现出较大的差

异。

第二部分为司法适用中的问题及成因。代入审判者思维，以严重违规条款的适用逻

辑为线索依次对该条款在个案中的适用进行梳理对比，可发现实践中劳动规章制度适用

效力的程序标准存在分歧、合理性审查缺位、回避“严重性”认定及“严重性”审查标

准不明等问题较为突出。究其原因，主要在于该条款使用了不确定性概念且缺乏对应的

解释与适用规范，导致自由裁量权未受到应有的规范和限制。具体而言，现行劳动法规

对劳动规章制度的民主程序与公示性规定存在缺陷、对合理性审查授权缺失导致审判理

念僵化，以及“严重性”认定标准不明共同导致了严重违规条款适用困境的出现。

第三部分为相关理论思考。着重对严重违规条款适用的突出问题——劳动规章制度

的合理性与“严重性”认定的相关理论进行探讨，分别从劳动规章制度的性质及即时解

雇制度入手，阐明该条款适用的相关基础理论与立法目的，对引入合理性要件的必要性

与“严重性”认定的尺度展开理论层面的分析，为后文认定标准框架的构建提供了理论

支撑。

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第四部分为完善建议。该部分将理论与现状、问题的探究相结合，就司法适用中存

在的问题提出了相应的完善建议。其一，可适度放宽制定、修改时对“民主程序”的限

制，对内容合理合法、仅在“民主程序”方面存在瑕疵的劳动规章制度效力予以认可；

在劳动规章制度公示程序的把握尺度上，应明确用人单位的公示行为需达到使劳动者充

分知晓其内容的程度；其二，应明确审判机关对劳动规章制度合理性的审查权，构建合

理性审查的适用标准，在劳动规章制度的效力层面以内容的进一步审查补足程序方面的

“民主缺陷”；其三，在明确审判机关应对“严重性”进行审查的基础之上，应将原则

性标准与具体案件标准结合，从司法层面正面回应严重程度的认定。本文也尝试性地提

出了“严重性”认定考量因素的体系框架，认为法官可在若干具备弹性的原则限度之内，

从劳动者、用人单位以及社会影响三个层面进行综合考量。

关键词：劳动规章制度；合理性审查；严重性认定

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Abstract

Article39oftheLaborContractLawstipulatesthatinthecaseofseriousviolationof

employersrulesandregulations,theemployercanunilaterallyterminatethelaborcontract.

Becausethelawliststhecausesofimmediatedismissalinaclosedform,andthelaborrules

andregulationsareformulatedanddominatedbytheemployer,seriousviolationof

employersrulesandregulationshasbecomethepocketcauses(refertothecommonname

ofthedismissalcauseswhich