有哪些信誉好的足球投注网站- 1、本文档共169页，可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
附件2：证券公司合规管理有效性评估参考表
目录
序号评估参考表名称
1合规风险小件信息汇总表
2合规管理环评估底稿
3合规管理职责履行情况评估底稿
4合规管理保障评估底稿
5-0经苜管理制度与机制的建设及运行状况评估表-基础管理评估底稿
5-1经营管理制度与机制的建设及运行状况评估及私募投资基金/公司评估底稿
5-2经营管理制度，机制的建设及运行状况评估表另类投资子公司评估底稿
5-3经营管理制度9机制的建设及运行状况评估我-证券资产管理业务评估底稿
5-4处营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-投资银行业务评估底稿
5-5经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-h营业务评估底稿
5-6经营首利制度。机制的建设及运行状况评估表-新三板做市业务评估底稿
5-7经营管理制度与机制的建设及运行状况评占（表-场外巾场业务评估底稿
5-8经营管理制度。机制的建设及运行状况评估表-发布研先报告业务评估底稿
5-9经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-经纪业务评估底稿
5-10经营管理制度与机制的建设及运行状况评估丧-投资顾问业务评估底稿
5-11经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表代铸金融产品业务评估底蔚
5-12经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-资产托管业务评估底稿
5-13经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-融资融券业务评估底偏
5-14经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-股票质押融资业务评估底稿
5-15经营管理制度与机制的建议及运行状况评估表-信息技术评估底稿
合规管理有效性评估表1:合规风险事件信息汇总表
原因析
来源
投媒
序号事项描监管自律诉体制度与机制度与机整改及向责复核意见备注
述机构组期举报自查其他制建设制运行其他
报道
内部风险事件：
1
2
3
••••••
••••••
••••••
外部亶大风险事件（选填）：
1——
2——
3———
————
••••••
文档评论（0）