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2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库附完整答案(名师系列).docxVIP

2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库附完整答案(名师系列).docx

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2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

第一部分单选题(500题)

1、关于协议转让并购退出的步骤,以下表述错误的是()

A.受让方可按照股权转让意向书的约定,对目标公司进行尽职调查

B.转让方与受让方协商达成初步意向后,应当签署股权转让意向书

C.转让协议签署完成后,由目标公司/转让方/受让方共同配合完成股权交割与登记事宜

D.受让方尽职调查完成后,则转让方与受让方即可立即签署转让协议,约定股权转让事宜

【答案】:D

2、尽职调查的范围包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:B

3、股权投资基金的基金产品设计,通常由()承担。

A.基金销售机构

B.中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构

C.基金投资者选定的其他服务机构

D.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

【答案】:D

4、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为()

A.二次出售

B.IPO

C.破产清算

D.MBO

【答案】:C

5、股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的因素有()。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】:B

6、关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是()。

A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制

B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者

C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失

D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款

【答案】:D

7、区域性股权交易市场的作用有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:D

8、某股极投资基金认缴总额为5亿元,于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算,超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配,不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下,基金存续5年后所有投资退出,基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为

A.管理人分配获得0.52亿元,投资者分配获得7.48亿元

B.管理人分配获得0.6亿元,投资者分配获得7.4亿元

C.管理人分配获得0.8亿元,投资者分配获得7.2亿元

D.管理人分配获得0.2亿元,投资者分配获得7.8亿元

【答案】:D

9、“必备投资者”应满足条件()

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】:A

10、股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】:A

11、对接受美元基金投资的境内企业而言,通常采取()的方式登陆资本市场。

A.境外直接上市

B.境外间接上市

C.境内直接上市

D.境内间接上市

【答案】:B

12、(2020年真题)关于创业投资估值法,表述错误的是()。

A.当前股权价值=退出时的股权价值/(1+n×目标收益率),n为退出时点距离投资时间的年度,目标收益率为年化内部收益率

B.将目标公司退出时的股权价值折算为当前投资时的股权价值时,既可以使用目标回报倍数也可以使用收益率来折算

C.若当前公司有后续轮次的股权融资,则需要估计股权稀释情况,倒推出投资时的持股比例

D.预测目标公司退出时点的股权价值一般使用相对估值法

【答案】:A

13、法律尽职调查关注的重点问题不包括()。

A.历史沿革问题

B.供应链

C.高级管理人员

D.重大合同

【答案】:B

14、下列说法错误的是()

A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C.公司型基金,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人

D.公司型基金只能由公司管理团队自行管理

【答案】:D

15、(2020年真题)某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的()作用。

A.投资决策辅助

B.风险发现

C.调低估值

D.价值发现

【答案】:B

16、对于我国来说,境外IPO市场不包括()。

A.香港证券交易所

B.美国纳斯达克证券交易所

C.纽约证券交易所

D.上海证券交易所

【答案】:D

17、明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的文件是()。

A.《关于建立我国风险投资机制

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