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2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库
第一部分单选题(500题)
1、(2017年)股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的（）阶段。
A.签订投资协议
B.投资交割
C.项目立项
D.投资完成
【答案】：B
2、A为有限责任公司型基金，关于A基金的管理方式，以下描述正确的是()
A.可以以自建管理团队或委托专门的基金管理机构的方式管理基金
B.仅可以以自建管理团队的方式管理基金
C.可以以自建管理团队、委托专门的基金管理机构或委托托管机构管理的方式管理基金
D.仅可以以委托专门的基金管理机构的方式管理基金
【答案】：A
3、下列不属于竞价交易制度内容的是（）。
A.开市价格由连续竞价形成
B.开市价格由集合竞价形成
C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序
D.将买卖指令配对竞价成交
【答案】：A
4、（2018年真题）关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是（）。
A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案
B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正
C.自然人不能登记为基金管理人
D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式
【答案】：A
5、《合伙企业法》的施行增加了（）的企业形式，能够较好地适应股权投资基金运作。
A.连带责任合伙
B.无限合伙
C.普通合伙
D.有限合伙
【答案】：D
6、国家不断出台政策，发挥政府财政性引导基金作用，拓宽创业投资基金的资本来源，除政策支持外，国家还设立各类引导基金，引导支持创业投资基金的发展，下列说法正确的是（）。
A.2015年1月14日，国务院决定设立国家新兴产业创业投资引导基金，助力创业创新和产业升级
B.2015年9月，国务院决定成立基金总规模600亿元的国家中小企业发展基金，采用市场化模式运作
C.2014年12月，中国保监会发布《中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知》，允许保险资金通过投资其他股权投资基金间接投资创业企业，或者通过投资股权投资母基金间接投资创投基金
D.以上都是
【答案】：D
7、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）。
A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案
D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
【答案】：D
8、（2017年真题）股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％
【答案】：A
9、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）。
A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总
B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正
C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现
D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值
【答案】：C
10、（2019年真题）股权投资基金推介材料应由（）制作。
A.基金托管人
B.基金管理人委托的基金销售机构
C.基金管理人
D.基金投资人
【答案】：C
11、关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是（）。
A.行业自律是对政府监管的积极补充
B.两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行
C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用
D.两者对违法违规者的处罚方式基本相同
【答案】：D
12、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。
A.50
B.200
C.10
D.20
【答案】：A
13、（）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。
A.合伙型
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