2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附答案【轻巧夺冠】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》

【答案】：B

2、基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立（）而形成的系统。

A.组织机制

B.运用管理方法

C.实施操作程序与控制措施

D.以上都是

【答案】：D

3、下列关于收取增值服务费的说法，错误的是（）。

A.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除

B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则

C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认

D.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费

【答案】：A

4、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。

B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.审议批准公司年度合规报告

D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

【答案】：B

5、衍生金融工具不包括（）。

A.远期合约

B.期权合约

C.金融债券

D.互换协议

【答案】：C

6、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的必威体育精装版公认标准和技术。

A.QDII

B.QFII

C.ETF

D.XBRL

【答案】：D

7、投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（）。

A.1256.25元

B.1200元

C.1243.75元

D.1250元

【答案】：C

8、（2020年真题）不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（）。

A.基金份额持有人

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：B

9、下列说法中，错误的是()。

A.保险公司可申请从事基金代理销售

B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

【答案】：C

10、基金投资人是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

11、(2016年)基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

12、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。

A.商业银行

B.保险公司

C.基金管理公司

D.信托公司

【答案】：A

13、（2021年真题）关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

14、关于私募基金合同，以下表述正确的是（）。

A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款

B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关

C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关

D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益

【答案】：A

15、（2019年真题）关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

A.商业银行可以开展基金直销和代销业务

B.基金公司可以开展基金直销业务

C.证券公司不能开展基金代销业务

D.证券交易所可以开展基金代销业务

【答案】：B

16、风险承受能力最低的投资者是指（）中含风险承受能力最低类别。

A.C1

B.C2

C.C3

D.C4

【答案】：A

17、在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

18、负责基金销售业务的管理人员应（）。

A.有相关的基金从业经验

B.具有大学本科以上学历

C.在6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.取得基金从业资格

【答案】：D

19、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎