2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及答案（必刷）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、关于内幕信息,以下表述错误的是()

A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息

B.内幕信息必须是来源可靠的信息

C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格

D.内幕信息必须是非公开的

【答案】：A

2、基金管理人的（）负责制定书面的合规政策。

A.高级管理层

B.监事会

C.部门主管

D.董事会

【答案】：A

3、非公开募集基金，描述错误的是（）。

A.应制定并签订基金合同

B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介

C.合格投资者不超过200人

D.应向合格投资者募集

【答案】：B

4、(2016年)A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点（）

A.集合理财

B.组合投资

C.风险投资

D.信息透明

【答案】：A

5、关于债券型基金，下列描述正确的是（）。

A.只以债券为投资对象

B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力

C.基金资产60%以上必须投资于债券

D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的高低进行分类

【答案】：D

6、在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金销售机构

【答案】：A

7、关于QDII基金，下列表述错误的是（）。

A.赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（含该日）内支付赎回款项

B.基金管理公司一般在T+5日内对QDII基金的申购和赎回申请的有效性进行确认

C.基金可能因超出国家外汇管理局核准的境外证券投资额度等原因而拒绝或暂停申购

D.基金申购和赎回的币种为人民币，但在不违反法律法规规定并提前公告的情况下，可接受其他币种

【答案】：B

8、基金直销机构是指（）

A.证券公司

B.商业银行

C.独立基金销售机构

D.基金管理公司

【答案】：D

9、（2019年真题）下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

10、基金管理人需至少每周公告（）次封闭式基金的资产净值和份额净值。

A.一

B.二

C.三

D.五

【答案】：A

11、按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（）。

A.小盘股票基金

B.平衡型基金

C.价值型股票基金

D.全球股票基金

【答案】：C

12、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：C

13、A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。

A.I、II

B.III、IV

C.II、IV

D.I、III

【答案】：B

14、申赎型场内货币市场基金交易规则，下列表述错误的。（）

A.计息规则：T日申购，当日享受收益

B.计息规则：T日赎回，不享受当日收益

C.交易规则：T日申购的份额，T＋1日可取

D.T日赎回后T日资金可用，T＋2日可取

【答案】：D

15、基金代销机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

16、（2016年真题）如果基金募集期限届满后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项。并加计银行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

17、(2016年)QDII基金可以进行的行为有（）。

A.购买不动产

B.购买实物商品

C.从事证券承销业务

D.投资政府债券

【答案】：D

18、（2017年真题）关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。

A.报告期内偏离度绝对值在0.25％～0.5％间的次数

B.报告期内偏离度的最高值

C.报告期内偏离度的简单平均值

D.报告期内偏离度的最低值

【答案】：C

19、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，下列表述正确的是（）。

A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有

B.基金投资