2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【必考】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】：B

2、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。

A.提供就业机会

B.将储蓄资金转化为生产资金

C.购买大量消费品

D.直接向工商企业提供信贷资金

【答案】：B

3、（）是基金公司提供个性化服务的基础。

A.巩固基金安全性

B.增加基金收益率

C.不断开发新基金品种

D.深度挖掘客户需求

【答案】：D

4、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（）

A.办理基金备案手续

B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

C.编制月度和季度基金报告

D.按照规定召集基金份额持有人大会

【答案】：C

5、下列关于ETF份额的说法错误的是()。

A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响

B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停

C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理

D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

【答案】：B

6、下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（）。

A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选

B.网点较多，便于传统客户交易买卖

C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好

D.主营业务是债券经纪

【答案】：D

7、以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是（）。

A.对申购和赎回的限制不同

B.二级市场的净值报价频率相同

C.申购、赎回的场所不同

D.申购、赎回的标的不同

【答案】：B

8、根据运作方式分类，可以将基金分为（）。

A.契约型基金和公司型基金

B.公募基金和私募基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

【答案】：C

9、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A.2002年7月4日

B.2002年12月4日

C.2004年12月4日

D.2002年8月4日

【答案】：C

10、（2016年真题）货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。

A.赎回费用

B.转换费用

C.销售服务费用

D.申购费用

【答案】：C

11、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

【答案】：D

12、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C

13、LOF基金份额赎回申报单位为（）。

A.1元人民币

B.1份基金份额

C.10元人民币

D.10份基金份额

【答案】：B

14、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。

A.基金客户售前服务

B.基金客户售中服务

C.基金客户售后服务

D.基金客户理财服务

【答案】：B

15、在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。

A.客观合理

B.独立

C.客户利益第一

D.谨慎专业

【答案】：C

16、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。

A.基金受托人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券交易市场

【答案】：B

17、关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（）

A.非公开募集基金，也称为私募基金

B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。

C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则

D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

【答案】：B

18、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C

19、下列关于证券投资基金概念的