专利开放许可年费减免问题研究.pdf

内容摘要

开放许可作为一种新的许可模式，当务之急在于吸引足够多的专利权人参与其中。

为达此目的，多数国家均给予实行开放许可的专利以年费减免待遇。我国亦藉由本次修

订《专利法》，在引入开放许可制度的同时，一并引入了这一年费减免机制。年费减免

机制设立的初衷是为了鼓励专利权人参与开放许可，但该机制的适用在我国却面临挑

战。首先，从域外关于开放许可制度的实施效果来看，年费减免机制实际发挥的激励作

用有限；不只如此，我国专利目前正处于从“量变”到“质变”的过渡期，整体专利质

量依然有待提高，年费减免机制极有可能导致一部分质量不高的专利得以苟延残喘，不

当延长这些专利的寿命，从而阻碍创新。面对上述挑战，我国应当如何具体化年费减免

规则以最大程度降低这一机制产生的负面效应，本文将以此为指引，基于我国专利产业

发展现状以及现行法律规定，结合域外立法文本及实践，对年费减免机制的适用与完善

提出具体方案建议。

从结构上来看，文章主要分为以下四个部分：

第一部分，首先从开放许可年费减免的定义出发，明晰开放许可年费减免的概念及

其适用条件。其次，立足于开放许可年费减免的底层逻辑，从行政法的角度对其进行界

定，将其认定为一种授益性的行政行为。最后，将开放许可中的年费减免机制与其他年

费减免制度、年费资助政策进行比照分析，梳理这些制度规则之间的区别，进一步明确

开放许可中年费减免规则的功能定位。

第二部分,梳理开放许可年费减免的源流，分析开放许可中年费减免机制的实施效

果。首先，对各国的开放许可年费减免规则进行文本解读，开放许可制度源自英国，年

费减免规则伴随着开放许可制度的落地而诞生，其在不同的国家呈现出不同的外在形

式；其次，结合域外开放许可制度的运行效果，对年费减免规则作为其激励政策所发挥

的制度效应进行评析；最后，介绍国内当前在开放许可年费减免规则上进行的初步探索。

第三部分，结合我国专利技术发展现状，探讨当下开放许可年费减免规则在我国的

适用困境。开放许可年费减免规则的正当性在我国落地之前就面临很大争议。之所以产

生争议，是因为年费减免规则背后存在私人利益与公共利益的博弈。开放许可模式对专

利权的限制决定了给予专利权人年费减免待遇是正当且合理的。然而，由于这一举措减

1

轻了专利权人的权利维持负担，客观上导致了专利寿命的延长，因此对公共利益而言是

一种变相侵害。排除规则本身的正当性，年费减免规则在我国的落地亦存在一些现实问

题。比如年费减免规则发挥的激励作用有限且不均衡；此外，考虑到我国专利仍处于低

质量发展阶段，这可能会进一步加剧年费减免规则利益失衡的风险，造成开放许可制度

被不良利用。

第四部分，基于前文分析梳理，对我国开放许可中年费减免的具体规则设计及适用

提出建议。主要包括：第一，明确年费减免机制的启动与终止程序。在年费减免优惠的

起始时间上，“开放许可实施期间”应当解读为“自专利被实际许可实施之日”，专利

权人撤回开放许可声明的，理论上无需在撤回声明后一定期限内补缴减免的专利维持年

费。第二，应当以开放许可专利的实施情况为依托，采取差异性的年费减免幅度。在现

实操作层面，参考有学者提出的开放许可专利电商化模式，降低具体年费减免幅度的计

算成本与操作层面的难度。第三，注重开放许可的年费减免与其他年费减免制度、政策

之间的有效衔接，避免重复给予专利年费减免。

关键词：开放许可；专利年费减免；专利维持年费；授益性行政行为；电商化模式

2

Abstract

Openlicenseasanewlicensingmodel,itisurgenttoattractenoughpatenteesto

，

participate.Inordertoachievethisgoal,mostcountriesaregrantedtheannualfeereduction

inopenlicensepatents.ChinaalsousestherevisionofthePatentLawtointroducetheopen

licensingsystem,a