专利开放许可使用费问题研究.pdf

内容摘要

我国《专利法》第四次修改为解决专利交易供需信息不对称、专利转化实施率不高

等问题，新增了专利开放许可制度。然而引入制度只是起点，当前学术研究的迫切任务

是促使其真正成为适应我国国情的专利交易许可机制。作为专利开放许可实施过程的核

心因素，许可使用费既是平衡保护专利开放许可当事人合理利益的关键事项，也是在专

利开放许可机制中可能产生争议的焦点问题。故本文以开放许可使用费为研究对象，系

统地讨论了开放许可制度的价值内涵及定价特点，在逐步分析许可费定价影响因素和域

外经验的基础上，试图对我国开放许可使用费定价规则提出具体建议，以期能为完善专

利开放许可制度、盘活“沉睡”专利、激活专利交易市场提供裨益。

本文共分为五个部分：

第一部分为专利开放许可制度的基础理论分析。首先，梳理我国专利开放许可制度

的立法进程和许可费条款的具体变迁；其次，明确开放许可制度的价值内涵在于对效率

和利益二次平衡的追求；最后，引出开放许可使用费定价机制的特点，一方面制度自身

的开放性决定了其许可费具有意定性；另一方面，该制度属于依照法定理由限制专利权

自愿许可而形成的特殊许可机制，其又表明许可费具有法定性。就整体机制设计而言，

其遵循意定优先和法定保障的原则。

第二部分为开放许可使用费规则存在的适用困境分析。首先，开放许可使用费的定

价权由专利权人单方行使，这可能会引发权利主体间的利益失衡；其次，确定许可费的

支付方式和标准后，该制度并未提供任何变价规则，这种僵化的定价机制本质上缺乏经

济效率；再者，开放许可声明内容包含明确的许可费，这决定了许可声明的本质属性为

要约，而声明的要约属性可能会对许可费定价灵活性产生负面影响；最后，在明晰《专

利法》第52条主要为许可使用费争议解决条款的基础上，讨论现行立法将《送审稿》

中“行政裁决”调整为“行政调解”后所引发的争议。

第三部分为开放许可使用费定价的影响因素分析。专利许可制度框架下存在三种典

型的定价机制，通过对比分析，可以将专利开放许可费的影响因素具体量化为实体和程

序两方面。其中实体性影响因素包括专利技术的自身价值和许可费支付方式；程序性影

响因素包括当事人提供的相关技术服务、实施行为监督控制及纠纷解决机制。

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第四部分为专利开放许可使用费规则的域外分析。专利开放许可制度在域外早已是

较为成熟的专利交易许可机制，通过分析其他国家对于开放许可使用费定价规则中定价

主体、定价灵活性、许可声明性质以及权利保障及制等方面的相关规定和运行经验，为

进一步完善我国专利开放许可使用费定价机制提供参考。

第五部分对我国专利开放许可使用费定价规则提出具体建议。第一，在许可费定价

机制中引入协商环节，将使用费的定价权利回归双方当事人，避免公权力过度介入导致

利益失衡。第二，重新界定专利许可声明的性质为要约邀请，为引入协商环节打通障碍。

第三，提供灵活的许可费变价规则，允许双方当事人在专利许可实施过程中提出许可费

的变更申请，以此矫正专利技术市场变化的偏差。第四，构建多元化许可费纠纷解决机

制，建议建立一种包含行政调解、裁决、仲裁在内的行政前置保护模式，以此辅助司法

保护，为专利开放许可制度实现平稳运行保驾护航。

关键词：专利开放许可；许可使用费；定价规则；影响因素；纠纷解决

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Abstract

ThefourthamendmenttoChinasPatentLawaddedanewpatentopenlicensingsystem

toaddresstheproblemsofasymmetricalinformationonsupplyanddemandforpatent

transactionsandthelowrateofpatentconversionandimplementation.However,the

introductionofthesystemisonlythestartingpoint,andtheurgenttaskofcurrentacademic

researchistopromoteitasagenuine