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名词解释（1）

1.名词解释

2.优先股：是相对于普通股而言的，市公司在筹集资本是给予投

资者对

于公司利润、公司清理剩余资产享有优先分配权的股份。

3.LOF投资基金：是指上市型开放式基金，即开放式基金发行结

束后，投

资者既可以在场外市场的指定网点申购与赎回基金份额，又可以

在交易所进行基金份额买卖，并通过份额转托管机制将场外市场与场

内市场有机地联系在一起的一种开放式基金，是开放式基金在交易方

式上的创新。

4.封闭式基金：是相对于开放式基金而言的，它是指基金资本总

额及发行

份数在未发行之前就已经确定下来，在发行期满后，基金就封闭

起来，基金份额总额在基金合同期限内固定不变的投资基金，因此也

称为固定型投资基金。

5.对冲基金：其诞生于20世纪50年代初的美国，它利用期货、

期权等金

融衍生产品以及对相关联的不同股票进行买空空卖、风险对冲的

操作技巧，以规避和化解证券投资风险。

6.期权：是指证券投资者事先支付一定的费用取得一种可按既定

价格买卖

某种证券的权利。

7.可转换债券：又称转股证券、可兑换证券、可更换证券等，是

指发行人

依法定程序发行，持有人在一定时间内依据约定的条件可以转换

成一定数量的另一类证券的证券，通常是指转换成普通股票。

8.认购权证：持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发

行人买入

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标的证券。

9.期货：是指买卖双方在集中的交易场所以公开竞价方式所进行

的标准化

期货合约的交易。

10.余额包销：是指证券承销机构必须先向社会代理发售证券，到

发售期结

束后，如有未售出的证券由承销商自行认购，并按约定时间向发

行人支付全部证券款项的承销方式。

11.市盈率：又称本益比，是指股票我二级市场价格与每股盈利的

比率。

12.代销：是指承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规

定的发行

条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行公司，

承销商不承担发行风险。

13.溢价发行：股票以高于其票面金额的价格在发行市场上销售称

为溢价发

行。

14.竞价买卖：是指多个买主对多个卖主的交易方式。

15.累积投票制：是针对多数投票制的弊端，为保障多数小股东的

利益采用

的投票方法。指股东大会选举两名以上的董事时，股东所持的每

一股份拥有与待选董事总人数相等的投票权，股东既可用所有的投票

权集中投票选举一人，也可分散投票选举数人，按得票多少依次决定

董事入选的表决权制度。

16.欧洲债券：是指某一国借款人在本国境外市场发行的，不以发

行市场所

在国货币，而是以另外一种货币为面值并还本付息的债券。

简答题

1.股票的特征：不可返还性、责任有限性、参与决策性、收益性、

风险性、

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流通性、价格波动性、投机性

2.股东拥有优先认购权，处理方式为：1.行使优先权，购买新股票。

2.转让