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合同索赔制度的缺陷及完善的建议

文/何满军王蕾姜曙光

长期以来，我国受计划经济影响，合同当事人索赔意识淡薄，有的业主很反

感索赔，有的承包人不会索赔。当出现索赔事件时，甲乙双方一般都愿意私下解

决，很少提出正式的索赔。

一、索赔事件少有发生的原因

（一）索赔认识误区

1.业主角度

由于思想认识的偏差，业主在履行合同的过程中，有意识地压制或回避索赔。

按照FIDIC合同条款，索赔的本质是指承包商因业主安排失误、不可抗力、非

乙方过失造成损失，向业主寻求赔偿。如果索赔成功，似乎表示业主承认了自身

的错误或业主的无能，这对业主的业绩影响不好，审计时还会检查业主是否有重

大失误或变相的行贿受贿。所以业主认为索赔是一件不光彩的事，不愿正视索赔

问题。另外业主索赔观念比较淡薄，不习惯支付“额外”款项，即使是合理的索

赔也难以接受，因此，即使索赔成立，也不愿以索赔的形式处理，而是采用给承

包商补偿费用的办法处理。

2．承包商角度

承包商索赔意识不强，没有认识到索赔是合同赋予自己的正当权利，通过索

赔争取到的利益是本企业应得的利益。怕提出索赔会激化与业主和监理工程师之

间的矛盾，带来事后麻烦，不利于今后长远合作。担心监理工程师处理不公正，

提出索赔也是枉然，不如不提。

3．监理工程师角度

监理工程师认为承包商提出索赔，业主因此受到损失，可能会归罪于监理工

程师工作没有做好，由于害怕承担责任，从而对合理的索赔也采取回避的态度；

另外，处理索赔要调查取证，工作难度大，加之人员少，服务费用低，索赔处理

对监理工程师来说只有工作而没有经济效益，因而对索赔采取简单处理。

（二）权利不对等

虽然我国《合同法》规定了平等的原则，但由于目前建筑市场处于买方市

场的形势下，承包人处于被动的不利地位。产生这一现象的主要原因是工程款掌

握在业主手中，业主对承包商是一种“捆绑式”的控制，突出表现在对工程款支

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付的控制上，例如只要由监理工程师认证承包商违约，业主就可直接从应付给承

包商的工程进度款中扣除相应的反索赔款项，可通知承包商，亦可不通知承包商。

（三）“关系就是生产力”意识强烈

“关系就是生产力”这种观念，对索赔意识的树立起到很大的阻碍作用，它

让合同当事人错误地认为：能否处理好各方面的关系，是业主、承包商、监理工

程师能否良好合作的重要因素。业主与承包商之间的合作关系需要长期的共同维

持才能建立起来，这种合作关系很容易被破坏，一旦被破坏之后就很难恢复。而

且，这种合作关系易引发连锁反应，一次好的合作可以带来下一次的继续合作，

一次不好的合作可能会导致下一次的无法合作，甚至永远不再合作。而合作双方，

尤其是承包商，迫于眼前的激烈竞争和生存需要，一般不愿意与对方发生摩擦。

（四）监理工程师很难做到真正的“公正”

监理工程师的“公正”与赋予其解决争端的权力是一对权利与义务的关系,

但这一关系极不对称。前者是一种务虚的道德要求,后者却是务实的权力行使，

这对监理工程师的道德素质要求特别高。在当今社会中，监理工程师很难在行使

权利时做到严格的公正。

监理工程师一身兼两职本身就存在着矛盾，他一方面代表业主管理工程，另

一方面又要公正处理业主和承包商的争端，监理工程师这种既作为业主的代表又

作为合同争端解决者的双重身份对承包商是不公平的，因为监理工程师首先代表

业主的利益，其费用由业主支付，在出