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2025年证券资格考试《投资银行业务》知识点试题集精析
一、单选题（共60题）
1、在投资银行业务中，企业并购的类型主要包括（）。
A.横向并购、纵向并购、混合并购
B.战略性并购、财务性并购、战术性并购
C.垄断性并购、竞争性并购、合作性并购
D.大型企业并购、中小企业并购、跨国并购
答案：A
解析：企业并购的类型主要包括横向并购、纵向并购和混合并购。横向并购是指同一行业内的两家或多家公司之间的并购；纵向并购是指处于生产链不同环节的公司之间的并购；混合并购则是指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或供应商的公司之间的并购。
2、下列关于投资银行证券承销的说法，正确的是（）。
A.证券承销包括股票和债券的承销
B.证券承销的主要目的是为了盈利
C.证券承销业务通常由商业银行、证券公司等金融机构承担
D.证券承销是投资银行的核心业务之一
3、以下哪项不属于投资银行的主要业务范围？
A.股票发行与承销
B.公司并购与重组
C.基金管理
D.个人贷款
答案：D
解析：个人贷款通常属于商业银行的主要业务范围，而不是投资银行的主要业务。投资银行的主要业务包括股票发行与承销、公司并购与重组、资产管理、企业融资咨询等。基金管理虽然有时也是投资银行的一部分，但并不是其主要业务。
4、在投资银行进行股票承销的过程中，以下哪个环节不属于承销流程？
A.路演与推介
B.价格谈判
C.合同签订
D.股票上市
答案：D
解析：股票上市是股票发行完成后，股票在证券交易所公开交易的过程，不属于股票承销的流程。股票承销的流程通常包括路演与推介、价格谈判、合同签订、股票配售等环节。股票上市是承销流程之后的环节。
5、在投资银行业务中，以下哪项不属于承销业务的范畴？
A.股票承销
B.债券承销
C.融资租赁
D.贷款发放
答案：D
解析：贷款发放属于商业银行的贷款业务，而非投资银行业务中的承销业务。投资银行的承销业务主要包括股票承销、债券承销等，融资租赁虽然与投资银行业务有关，但不属于承销业务范畴。因此，选项D是正确答案。
6、以下关于投资银行业务风险管理的说法，错误的是：
A.投资银行应建立健全风险管理体系
B.投资银行应加强内部控制，防范操作风险
C.投资银行应关注市场风险，如利率风险、汇率风险等
D.投资银行应将风险管理重点放在资产规模上
答案：D
解析：投资银行的风险管理应关注多个方面，包括但不限于建立健全风险管理体系、加强内部控制、防范操作风险、关注市场风险等。选项A、B、C均属于投资银行风险管理的内容。而选项D提到将风险管理重点放在资产规模上，这是错误的，因为投资银行的风险管理应关注资产质量、业务结构、流动性等多个方面，而非仅仅关注资产规模。因此，选项D是正确答案。
7、在投资银行业务中，企业并购的类型主要包括（）。
A.横向并购、纵向并购、混合并购
B.水平并购、垂直并购、混合并购
C.资产并购、股权并购、债权并购
D.单一并购、复合并购、大规模并购
答案：B
解析：企业并购的类型主要包括水平并购、垂直并购、混合并购。水平并购是指同一行业内的两家或多家公司之间的并购；垂直并购是指处于产业链上下游的公司之间的并购；混合并购是指既不是水平并购也不是垂直并购的其他类型的并购。
8、下列关于投资银行业务的说法，正确的是（）。
A.投资银行的主要业务是证券承销和证券交易
B.投资银行的主要业务是证券经纪和证券投资
C.投资银行的主要业务是证券承销和证券融资
D.投资银行的主要业务是证券经纪和证券融资
答案：A
解析：投资银行的主要业务是证券承销和证券交易。证券承销包括新股发行、再融资、债券发行等；证券交易包括股票、债券、基金等金融工具的买卖。
9、投资银行业务中，以下哪项不属于投资银行的主要业务活动？
A.股票发行与承销
B.公司并购顾问服务
C.证券交易经纪
D.信贷风险管理
答案：D
解析：信贷风险管理通常属于商业银行的业务范畴，而投资银行的主要业务活动包括股票发行与承销、公司并购顾问服务、证券交易经纪等。因此，D选项不属于投资银行的主要业务活动。
10、在投资银行业务中，以下哪种交易不属于场外交易？
A.股票大宗交易
B.公司债发行
C.期权交易
D.股票公开竞价交易
答案：D
解析：股票公开竞价交易通常发生在证券交易所内，属于场内交易。而股票大宗交易、公司债发行和期权交易可以在场外市场进行，即场外交易。因此，D选项不属于场外交易。
11、根据《中华人民共和国证券法》，证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。以下哪项不属于证券公司报送的信息？
A.证券经纪业务客户的开户信息
B.证券投资顾问业务的客户建议及情况
C.证券承
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