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查对制度自查表--第1页

查对制度自查表

请根据以下自查表格进行查对制度的自查工作。本自查表旨在帮助

机构或组织确保其查对制度的有效性和合规性。请根据实际情况回答

每个问题，并记录相应的问题和改进措施。

自查表格：

1.查对制度的目的和范围：

2.查对制度的制定和修改程序：

3.查对工作计划的制定和执行情况：

4.查对工作的组织和分工情况：

5.查对对象的确定和管理方式：

6.查对过程的具体操作步骤：

7.查对结果的记录和保存：

8.查对结果的分析和总结：

9.查对结果的改进和落实：

10.查对制度的监督和评估：

请参考以下示范回答，并根据实际情况进行填写。

1.查对制度的目的和范围：

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目的：确保机构内部各项工作的准确性和一致性，减少错误和疏

漏的风险。

范围：涵盖机构内所有重要数据、文件和程序的查对工作。

2.查对制度的制定和修改程序：

制定：由机构内部负责制度管理的部门负责制定查对制度，并征

求相关部门的意见和建议。

修改：根据实际需求或相关法规要求，经过制度管理部门的评估

和审批，进行必要的修改和更新。

3.查对工作计划的制定和执行情况：

制定：每年初制定查对工作计划，明确查对的时间、对象和具体

内容。

执行：根据计划安排，各部门和岗位按时进行查对工作，确保完

成。

4.查对工作的组织和分工情况：

组织：制度管理部门负责协调和组织查对工作，并进行统一管理

和监督。

分工：根据各部门和岗位的职责，明确查对的责任人并进行分工

合作。

5.查对对象的确定和管理方式：

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确定：根据机构内部的关键流程、重要文件和敏感数据，确定查

对的对象和频次。

管理方式：通过制定清单、建立数据库或使用专门的软件进行管

理和跟踪。

6.查对过程的具体操作步骤：

a.确定查对的对象和要求。

b.准备查对所需的文件、数据和工具。

c.进行查对操作，包括核对数据、文件内容、操作记录等。

d.记录查对的结果和问题，并进行标注。

e.如果发现问题或差错，及时纠正并采取改进措施。

f.将查对过程中的关键步骤和结果进行记录和保存。

7.查对结果的记录和保存：

查对结果应当以书面形式记录，并保存在机构内部指定的档案或

系统中，确保结果可以进行查阅和追溯。

8.查对结果的分析和总结：

定期对查对结果进行分析和总结，发现问题的原因和趋势，并提

出改进措施。

9.查对结果的改进和落实：

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根据分析和总结的结果，制定改进方案，并逐步推进改进措施的

实施，确保查对工作的持续改进。

10.查对制度的监督和评估：

推行查对制度的有效性和合规性进行定期监督和评估，确保制度

的正确实施和持续有效。

以上是查对制度自查表，机构或组织可以根据实际情况填写并记录

问题和改进措施，以提升内部工作的准确性和一致性。希望本自查表

能