专利权质权实现的研究.pdf

内容摘要

随着我国企业专利保有量的大幅增加，专利质押融资活动也日渐活跃。在专利质押

融资活动中，专利权质权的实现是质权人权益保护的重要屏障，其不仅关系着专利质押

融资活动能否顺利开展，还关系着专利质押制度的完善。但是实体法和程序法中与专利

权质权实现的有关条款规定得过于原则，实用性不强，没有顾及专利权的特性，无法适

应专利权质权实现案件的审理需要。因而本文将对实践中的具体案例进行深入分析，发

现专利权质权实现在实践中存在的问题，然后在借鉴域外相关经验的基础上，结合我国

专利权质权实现的实践，提出完善专利权质权实现的建议，降低质权人实现质权的风险。

本文除引言外，共有四部分，主要内容如下：

第一部分对专利权质权进行了界定。首先，从占有、登记及孳息收取的角度对专利

权担保的性质进行了分析，明确应该将专利权担保定性为质权与抵押权之间的一种特殊

的权利类型。其次，阐述了专利权质权所追求的价值目标—安全与效益，这两个目标贯

穿于专利权的设定到实现。

第二部分探讨了专利权质权实现的环节及制约因素。本部分首先介绍了专利权质权

的实现环节：在质权的实现途径上并不排斥私力救济途径；在实现程序上，由于我国法

律并未对专利权质权实现的程序作出专门规定，因此质权人可以通过普通程序、简易程

序及特别程序来实现其质权；在实现方式上，根据我国法律的规定质权人可以通过折价、

拍卖或者变卖的方式来实现质权。其次主要从专利权自身特性出发阐述质权实现遇到的

制约因素：质权实现不仅受到实体因素的制约，比如专利权的不确定性，还受到程序因

素的制约，如维权成本。

第三部分结合案例对专利权质权实现的困境及原因进行了分析。首先，质权实现可

能存在经济利益转化困难的问题，其原因在于专利权评估结果公信力不强与实现方式单

一。其次，质权实现可能存在实现程序操作不理想的问题，其原因在于特别程序具体运

行规则不明确及缺乏与诉讼程序的衔接。最后，质权实现可能存在质权人利益保障不足

的问题，其原因在于未限制出质人对专利权的放弃及对出质专利权转让、许可限制过于

严格。

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第四部分提出完善专利权质权实现的建议。首先，针对专利权质权经济利益转化困

难的问题，应该在借鉴域外经验的基础上增强专利权评估结果的公信力以及拓宽质权的

实现方式。其次，针对实现程序操作不理想的问题，应该明确特别程序的具体运行规则

及借鉴我国立法中督促程序的有关规定来构建诉讼程序与专利权质权实现的特别程序

之间相互转化的机制。最后，针对质权人权益保障不足的问题，建议从以下方面来解决：

第一，有关部门应当及时公布出质专利权的相关信息；第二，适度扩张质权人的代位权，

赋予质权人履行相关手续维持专利权有效的代位权及专利权被侵权时的维权代位权；第

三,放开该限制，将“须经质权人同意”变为课以出质人“通知”义务，同时赋予质权

人撤销权，对出质人不合理的转让、许可行为进行限制。

关键词：专利权；专利权质权；质权的实现；专利权质权人

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Abstract

WiththesignificantincreaseinpatentownershipofChineseenterprises,patentpledge

financingactivitieshavealsobecomeincreasinglyactive.Inpatentpledgefinancingactivities,

therealizationofpatentpledgerightsisanimportantbarriertotheprotectionoftherightsand

interestsofpledgees,whichisnotonlyrelatedtowhetherpatentpledgefinancingactivities

canbecarriedoutsmoothly,butalsorelatedtotheimprovementofthepatentpledgesystem.

However,theprovisionsrelatedtotherealizationofpatentpledgerights