2024年证券从业-证券合规笔试考试历年典型考题及考点含含答案.docx

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2024年证券从业-证券合规笔试考试历年典型考题及考点含含答案

第1卷

一.参考题库(共100题)

1.下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）

A、合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则

B、高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理

C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况