证券投资基金托管协议.doc

证券投资基金托管协议

合同编号：__________

甲方（基金托管人）：________________

地址：____________________________

联系方式：_______________________

乙方（基金管理公司）：_____________

地址：____________________________

联系方式：_______________________

第一章总则

1.1定义

1.1.1本协议中，“基金”指由乙方依法设立并管理的，甲方提供托管服务的证券投资基金。

1.1.2“托管人”指甲方，即负责基金资产托管业务的金融机构。

1.1.3“管理人”指乙方，即负责基金投资管理的基金管理公司。

1.2本协议依据

1.2.1本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，以及甲乙双方签订的《基金合同》而制定。

1.3协议目的

1.3.1本协议旨在明确甲乙双方在基金托管过程中的权利、义务和责任，保障基金资产的安全和合法权益。

第二章托管职责

2.1托管人职责

2.1.1甲方应按照法律法规、基金合同和本协议的约定，为基金提供资产托管服务。

2.1.2甲方应保证基金资产的安全，防止基金资产被挪用、侵占。

2.1.3甲方应对基金资产的交易行为进行监督，保证基金投资合规。

2.1.4甲方应定期对基金资产进行估值，及时向乙方提供估值报告。

2.2管理人职责

2.2.1乙方应按照法律法规、基金合同和本协议的约定，负责基金的投资管理。

2.2.2乙方应保证基金投资策略合规，不得从事违法违规的投资行为。

2.2.3乙方应定期向甲方报告基金投资情况，及时提供相关投资决策文件。

第三章资产保管

3.1托管人资产保管职责

3.1.1甲方应设立专门账户，用于存放基金资产。

3.1.2甲方应对基金资产进行严格保管，保证资产的安全、完整。

3.1.3甲方应按照乙方的投资指令，及时办理基金资产的交易结算。

3.2管理人资产保管职责

3.2.1乙方应保证基金资产的投资决策符合法律法规和基金合同约定。

3.2.2乙方应定期向甲方提供基金资产的投资决策文件，以便甲方进行资产保管。

第四章交易结算

4.1托管人交易结算职责

4.1.1甲方应按照乙方的投资指令，及时办理基金资产的交易结算。

4.1.2甲方应保证交易结算的准确性、及时性，避免因交易结算失误导致基金资产损失。

4.2管理人交易结算职责

4.2.1乙方应保证投资指令的合规性，不得从事违法违规的交易行为。

4.2.2乙方应向甲方提供投资决策文件，以便甲方进行交易结算。

第五章信息披露与报告

5.1托管人信息披露与报告职责

5.1.1甲方应按照法律法规、基金合同和本协议的约定，及时向乙方提供基金资产托管相关信息。

5.1.2甲方应定期向乙方提供基金资产托管报告，报告内容包括基金资产规模、托管费用、资产估值等。

5.2管理人信息披露与报告职责

5.2.1乙方应按照法律法规、基金合同和本协议的约定，及时向甲方提供基金投资管理相关信息。

5.2.2乙方应定期向甲方提供基金投资管理报告，报告内容包括基金投资策略、投资收益、风险控制等。

第六章费用与报酬

6.1托管费用

6.1.1甲方为基金提供托管服务，按照基金资产净值的一定比例收取托管费用。

6.1.2托管费用的具体比例由甲乙双方协商确定，并在基金合同中明确。

6.1.3托管费用应按季度结算，乙方应在收到甲方出具的托管费用结算单后五个工作日内支付。

6.2管理报酬

6.2.1乙方作为基金管理人，按照基金资产净值的一定比例收取管理报酬。

6.2.2管理报酬的具体比例由甲乙双方协商确定，并在基金合同中明确。

6.2.3管理报酬应按季度结算，甲方应在收到乙方出具的报酬结算单后五个工作日内支付。

6.3其他费用

6.3.1基金运作过程中产生的其他费用，如审计费、律师费等，由甲乙双方按照法律法规和基金合同的约定承担。

6.3.2甲方在提供托管服务过程中产生的费用，如交易手续费、通信费等，由甲方承担。

第七章风险控制与合规管理

7.1托管人风险控制与合规管理

7.1.1甲方应建立健全风险控制与合规管理制度，保证基金资产托管业务合规运行。

7.1.2甲方应定期对基金资产托管业务进行内部审计，保证业务操作的合规性。

7.1.3甲方应建立风险监控机制，对基金资产托管业务的风险进行持续监测。

7.2管理人风险控制与合规管理

7.2.1乙方应建立健全风险控制与合规管理制度，保证基金投资管理业务合规运行。

7.2.2乙方应定期对基金投资管理业务进行内部审计，保证业务操作的合规性。

7.2.3乙方应