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金融风险评估方法与实践指南

TOC\o1-2\h\u11570第1章金融风险评估概述 3

30571.1风险的定义与分类 3

72301.2金融风险评估的意义与目的 4

249341.3金融风险评估的流程与方法 4

31923第2章风险识别与度量 5

173272.1风险识别方法 5

226592.1.1文献综述法 5

326032.1.2专家访谈法 5

129962.1.3问卷调查法 5

227602.1.4案例分析法 5

155662.1.5检查表法 5

20052.2风险度量指标 5

55142.2.1市场风险指标 5

264332.2.2信用风险指标 6

276532.2.3流动性风险指标 6

288472.2.4操作风险指标 6

265582.2.5集团风险指标 6

311322.3风险评估模型 6

31502.3.1概率模型 6

130652.3.2风险矩阵模型 6

151882.3.3信用评分模型 6

87532.3.4网络分析模型 6

201772.3.5极值理论模型 6

17400第3章市场风险评估 7

223623.1市场风险的类型与特点 7

227523.2市场风险度量方法 7

94073.3市场风险监测与控制 7

1405第4章信用风险评估 8

136024.1信用风险的识别与度量 8

50614.1.1信用风险的识别 8

178114.1.2信用风险的度量 8

173324.2信用评级方法 9

226914.2.1专家判断法 9

199824.2.2评分卡模型 9

272884.2.3风险中性定价模型 9

46864.3信用风险控制策略 9

20774.3.1信贷政策 9

289374.3.2信用风险分散 9

255154.3.3信用担保 9

77454.3.4监控与预警 9

99804.3.5风险转移 9

213774.3.6风险准备金 9

26946第5章操作风险评估 9

183665.1操作风险的内涵与分类 10

143355.1.1内部流程风险 10

172275.1.2人员风险 10

203975.1.3系统风险 10

62445.1.4外部事件风险 10

190975.2操作风险度量方法 10

197405.2.1损失分布法（LDA） 10

326685.2.2内部衡量法（AMA） 10

270595.2.3标准法 10

224245.3操作风险控制与缓释 11

139825.3.1加强内部管理 11

224985.3.2提高人员素质 11

204195.3.3完善信息系统 11

207405.3.4强化风险监测 11

242585.3.5购买保险 11

23672第6章流动性风险评估 11

72226.1流动性风险的含义与特征 11

269546.1.1含义 11

308076.1.2特征 11

222136.2流动性风险度量方法 11

34356.2.1传统度量方法 12

219136.2.2现代度量方法 12

212126.3流动性风险监测与管理 12

192286.3.1监测指标 12

322446.3.2管理措施 12

3981第7章集团风险与关联交易风险 13

96187.1集团风险识别与评估 13

265037.1.1集团风险概述 13

103157.1.2集团风险识别 13

230517.1.3集团风险评估 13

43107.2关联交易风险分析 13

211847.2.1关联交易概述 13

34367.2.2关联交易风险识别 13

188627.2.3关联交易风险分析 14

272757.3集团风险管理与控制策略 14

306467.3.1集团风险管理策略 14

283817.3.2集团风险控制策略 14

9122第8章金融科技在风险评估中的应用 14

51468.1金融科技概述 14

158878.2金融科技在风险评估中的实践应用 15

58938.2.1大数据技术在风险评估中的应用 15

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