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投资管理体系及保证措施

摘要根据小浪底工程建设投资管理的要求和特点，组建高效、科学的投资管理体系是实现投资

管理的组织保证。小浪底投资计划的规范管理在投资控制中发挥了重要作用，首先是保证了工程

建设所需资金及时定额到位，其次是有效地控制了概算外项目的发生。严格的日常管理工作进一

步保证了项目投资管理目标的顺利实现。

关键词小浪底工程投资管理工程概算合同管理

在小浪底工程建设过程中，工程投资一方面受到自然条件，复杂地质条件，工

程建设各方的资历、经验和实力等因素的影响，另一方面也受到国内计划经济向市

场经济转轨、国内管理体制与国际惯例对接等特定历史环境和条件的影响。做好投

资管理，是实现小浪底工程建设管理总体目标的重要环节。

一、小浪底工程建设投资管理的特点

1，在计划经济向市场经济转轨阶段的特殊性

小浪底工程历时十余年之久，这一时期正是我国由计划经济向市场经济转变和

全面改革开放的重要阶段。小浪底工程投资计划的申报、审批均按计划管理模式，

而工程建设所需的人力、材料、设备等资源价格已越来越多地受到市场因素的影响，

在转轨阶段如何做好工程项目的投资管理有其特殊性。

2．在国内管理体制与国际惯例接轨时期的特殊性

小浪底工程建设处于我国建设管理体制发生重大变化的阶段，基本建设项目全

面实行项目业主负责制、建设监理制和招标投标制。小浪底工程

部分资金利用世界银行贷款，故工程项目的招标和设备采购须按世界银行采购导则

的要求实施，并遵照国际合同管理模式进行施工管理。

在工程建设各方的管理关系中，业主一方面要按照国内基本建设管理模式处理

对国家，对上级以及对设计、监理等协作单位的管理关系，另一方

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面要遵循国际惯例实施主体工程的建设管理，协调处理资金、进度、质量等合同问

题。

3．对巨大资金流量的管理

小浪底主体工程施工期8年，其中高峰期为5年。高峰期的建设资金年平均达

到50亿元，日平均资金流达2200万元。面对如此巨大的资金流量，投资计划管理

的关键是在建设过程中掌握各个项目的投资需求，控制建设资金的流向，避免非重

点项目占用重点项目的资金额度，确保主体工程、关键项目资金需求和建设进度，

实现年度建设目标和总目标控制。

4．投资管理业务范围的广泛性

水利工程的建设管理是一项系统工程，小浪底工程的建设规模决定了投资管理

工作具有广泛的业务范围。从项目建设的环境范围来分类，项目

外部的业务范围包括建设资金筹划、移民征地、工区环境、施工材料的供应，以及

政策性的税费协调处理等；对内则要建立设计、监理、质量监督的管理机制，协调

处理设计、监理、施工、科研、生产运行等各方关系。

二、组建科学、高效的投资管理体系

根据全面管理和权责明晰的原则，结合国际惯例与国内基建管理制度并存的现

实，小浪底工程投资管理结构共分三级。第一级为业主的投资管理部门，具体业务

设在局计划合同处；第二级为咨询公司、移民局的计划合同管理部门和业主职能处

室；第三级是咨询公司各代表部下的进度部(或合同部)、移民局的计划管理部门、

业主职能处室的业务科室。

根据我国基本建设管理的有关规定，并针对小浪底工程建设管理的具体特点，

每一级机构都有相应的职责。首先按照总目标控制(总概算控制)→分目标控制(单项

工程概算控制)→单项目标控制(分部分项工程预算控制)进行权限和职责分解。总概

算控制和单项工程的概算控制权限在业主，以全面发挥业主对投资计划管理的主导、

控制、协调、检查作用；分部、分项工程由第